有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年Ⅱ.不能清偿到期债务Ⅲ.证监会认定的其他情形Ⅳ.净资产低于实收资本50％