下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。
发布时间:2020/4/19 11:54:00
A、建立防火墙制度,确保自营业务与经纪资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B、各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C、风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D、根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别测量和监控程序,使风险监控走向科学化
B、各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C、风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D、根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别测量和监控程序,使风险监控走向科学化
答案:B