- 证券投资基金上市交易规则由国务院证券监督管理机构制定并核准。（ ）
- 与银行借款相比，下列各项中，属于发行债券筹资特点的有（ ）。
- 下列各项中，属于证券资产特点的有（ ）。
- 上市公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当将公告文稿和相关备查文件报送证券交易所登记，并在证券交易所指定的媒体发布。（ ）
- 甲公司收购乙上市公司时，下列投资者同时也在购买乙上市公司的股票。根据证券法律制度的规定，如无相反证据，与甲公司为一致行动人的投资者有（ ）。
- 某证券公司利用资金优势，在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是（ ）。
- 收购上市公司部分股份的收购要约应当约定：被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人应全部收购。（ ）
- 内幕信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，只是接受内幕信息的人依此买卖证券的，不属于内幕交易行为。（ ）
- 根据证券法律制度的规定，下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人员的是（ ）。
- 下列关于上市公司收购的表述中，正确的有（ ）。
- 基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。（ ）
- 甲上市公司正在与乙公司商谈合并事项。根据证券法律制度的规定，下列关于甲公司信息纰漏的表述中，正确的有（ ）。
- 公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件有（ ）。
- 甲投资者收购一家股本总额为4.5亿元人民币的上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中，符合证券法律制度规定的有（ ）。
- 某有限责任公司的净资产额为1.2亿元人民币，拟申请首次公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中，不符合《证券法》的规定的是（ ）。
- 依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在规定期限内，不得买卖。下列各项中错误的有（ ）。
- 根据公司法律制度的规定，上市公司的优先股股东有权出席股东大会会议，就相关事项与普通股股东分类表决。该相关事项有（ ）。
- “证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外”这体现的是证券法的（ ）原则。
- 在上市公司收购中，无论是通过协议收购方式，还是通过要约收购方式，收购入持有、控制一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30％，继续进行收购的，除获得豁免外，均应当以要约收购方式向该公司的所有股东发出收购其所持有的全部或者部分股份的要约。（ ）
- 下列有关公开发行股票的说法正确的是（ ）。
- 根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。下列投资者符合该资质条件的有（ ）。
- 根据《证券法》规定，公司本次发行的债券数额不得超过公司净资产额的40％。（ ）
- 根据《证券法》的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件是（ ）。
- 根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有（ ）。
- 证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票不受时间限制。（ ）
- 根据《证券法》的规定，下列选项中，不属于公司内幕信息的知情人的是（ ）。
- 证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件，属于欺诈客户行为。（ ）
- 根据证券法律制度的规定，凡发生或者可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即提交临时报告。下列各项中，属于重大事件的有（ ）。
- 为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖的，属于欺诈客户行为。（ ）
- 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。（ ）
- 某有限责任公司的净资产额为1.2亿元人民币，拟申请首次公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（ ）。
- 证券机构从业人员、证券监督管理机构工作人员在任职期内不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，但他人赠送的股票除外。（ ）
- 甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合买卖或者连续买卖证券，影响证券交易价格，从中谋取利益的行为是欺诈客户行为。（ ）
- 根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（ ）。
- 股份有限公司申请股票上市，其公开发行的股份应当达到公司股份总数的10％。（ ）
- 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。（ ）
- 根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（ ）。
- 某上市公司董事会秘书甲将公司收购计划告知同学乙，乙据此买卖该公司股票并获利5万元。该行为属于内幕交易行为。（ ）
- 根据规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（ ）。
- 根据证券法律制度的规定，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有（ ）。
- 上市公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利的，由证券交易所决定终止其股票上市交易。（ ）
- A公司在实施收购B上市公司过程中，下列与A公司构成一致行动人的有（ ）。
- 根据证券法律制度的规定，下列各项中。属于不得收购上市公司的情形有（ ）。
- 根据《证券投资基金法》的规定，申请上市的封闭式基金应具备的条件有（ ）。
- 通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5％时，应当编制权益变动报告书。完成权益变动报告书的期限是（ ）。
- 根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于重大事件的有（ ）。
- 下列各项中，符合上市公司向原股东配售股份条件的有（ ）。
- 根据证券法律制度的规定，某上市公司发行的公司债券上市交易后，下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有（ ）。
- 某股份有限公司申请公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中，不符合《证券法》规定的是（ ）。
- 根据我国《证券法》的规定，下列属于公司公开发行新股的条件有（ ）。
