2010年10月自考金融市场学试题及答案

   全国2010年10月自学考试金融市场学试题

课程代码：00077

一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）

在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

1.金融资产发行后进行买卖的市场被称为(      )

A.初级市场                                                     B.次级市场

C.第三市场                                                     D.第四市场

2.下列不属于非存款性金融机构的是(      )

A.商业银行                                                     B.投资银行

C.保险公司                                                     D.投资基金

3.国际同业拆借中大量使用的利率是(      )

A.LIBOR                                                        B.SIBOR

C.NIBOR                                                        D.HIBOR

4.票据持票人在票据背面签名将该票据权利转让给受让人的行为是(      )

A.出票                                                            B.背书

C.承兑                                                            D.贴现

5.信用等级处于AAA与BBB之间的债券一般被划分为(      )

A.投资级别                                                     B.投机级别

C.金边债券                                                     D.垃圾债券

6.一张正在发行的债券，面值为100元，期限是半年，票面利率为8％，发行价格为100元，则到期后还本付息一共支付的金额为(      )

A.92元                                                           B.96元

C.104元                                                         D.108元

7.汇票的保证人不能是(      )

A.出票人                                                        B.承兑人

C.背书人                                                        D.持票人

8.在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地的股票是(      )

A.国有股                                                        B.外资股

C.蓝筹股                                                        D.红筹股

9.目前我国股票的发行制度为(      )

A.申请制                                                        B.注册制

C.报告制                                                        D.核准制

10.市盈率(P／E)指的是(      )

A.每股收益／每股市价                                   B.每股市价／每股收益

C.每股股利／每股市价                                   D.每股市价／每股股利

11.ETF是指(      )

A.交易型开放式基金                                       B.上市型开放式基金

C.封闭式基金                                                 D.社保基金

12.外币供不应求时，外汇汇率将会(      )

A.上涨                                                            B.下跌

C.不变                                                            D.不确定

13.一国货币与外币保持固定比价关系的汇率制度是(      )

A.单独浮动汇率制                                          B.联合浮动汇率制

C.钉住浮动汇率制                                          D.联系汇率制

14.下列不属于金融期货合约特点的是(      )

A.标准化                                                        B.场外交易

C.保证金制度                                                 D.违约风险低

15.金融互换合约的基本原理是(      )

A.零和博弈原理                                              B.风险—报酬原理

C.比较优势原理                                              D.投资分散化原理

16.存放在美国境外银行的美元存款被称为(      )

A.离岸美元                                                     B.境外美元

C.亚洲美元                                                     D.欧洲美元

17.X公司存入一笔资金到A银行，以便2年后更新500000元设备之用，银行存款利率为

5％，按复利法计算该公司目前应该存入多少资金?(      )

A.431919元                                                    B.453514元

C.476190元                                                    D.500000元

18.无风险资产的贝塔系数为(      )

A.-1                                                                B.0

C.1                                                                 D.2

19.随着资产组合中证券数量的增加，逐步被抵消掉的风险是(      )

A.系统风险                                                     B.非系统风险

C.总风险                                                        D.市场风险

20.某些特定时期内进行股票交易可以获得超额收益指的是(      )

A.股票溢价效应                                              B.小公司效应

C.账面市值比效应                                          D.日历效应

二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)

在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。

21.金融市场的交易主体包括(          )

A.投资者                                                        B.筹资者

C.金融中介                                                     D.套期保值者

E.套利者

22.银行承兑汇票具有哪些特征?(          )

A.安全性强                                                     B.流动性大

C.灵活性好                                                     D.有追索权

E.违约风险大

23.黄金的属性有(          )

A.商品属性                                                     B.货币属性

C.投机属性                                                     D.投资属性

E.金融属性

24.金融衍生品可以分为(          )

A.远期合约                                                     B.期货合约

C.期权合约                                                     D.互换合约

E.股票合约

25.技术分析的理论基础是建立在哪三个假设之上的?(          )

A.历史会重演                                                 B.零和博弈

C.市场行为包含一切信息                                D.价格沿趋势移动

E.信息传递

三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)

26.同业拆借市场

27.可转换公司债券

28.私募发行

29.金融期货合约

四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分)

30.简述资产证券化的积极作用。

31.简述股票市场的功能。

32.简述创业板市场的风险。

33.简述金融衍生品的作用。

34.简述有效市场的类型。

五、论述题（本大题共 2小题，每小题14分，共28分）

35．试述影响股票价格的内在因素和外部因素。

36．试述全球金融市场监管模式变革的趋势。

答案：