- （ ）是指在证券市场上，由具备一定实力和信誉的独立证券经营法人作为特许交易商，不断向公众投资者报出某些特定证券的买卖价格（即双向报价），并在该价位上接受公众投资者的买卖要求，以其自有资金和证券与投资者进行证券交易。
- 上海证券交易所规定，可用于回购的企业债券标准是发行规模（）亿元以上，期限在（）年以上的企业债券。
- 小额报价与对话报价基本相同，只是比对话报价少了（）。Ⅰ.债券待偿期Ⅱ.债券净价金额Ⅲ.对手方Ⅳ.对手方交易员
- 下列关于回购交易说法正确的是（）。Ⅰ.是质押贷款的一种，通常用于政府债券Ⅱ.未来买回价格高于现在出售价格，投资者从价格差中获益Ⅲ.最长不超过几个月，是一种超短期金融工具，具有短期融资属性Ⅳ.结合了远期交易和期货交易的特点
- 期货合约的保证金比例通常是（）。
- 每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收。目前我国证券市场采用的是（ ）模式。
- 下列关于债券成交原则的说法中，错误的是（）。
- 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（ ）。
- 债券的（）就是将债券由卖方交给买方，将价款由买方交给卖方。
- 办理转托管需注意的有（）。Ⅰ.转托管证券T+1日到账，投资者可在转入证券商处委托卖出Ⅱ.权益派发日转托管的，红股和红利在原托管券商处领取Ⅲ.配股权证不允许转托管Ⅳ.境内个人投资者的股份不允许转托管到境外
- 下列关于远期交易说法正确的是（）。
- 证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（ ）。
- 沪股通股票范围包括（ ）。 I.上证180指数成份股 II.上证380指数成份股 III.同时在香港联合交易所、上交所上市的A+H股公司股票 IV.在上海交易所上市的A+H股公司股票
- 办理转托管说法正确的是（）。Ⅰ.转托管只有沪市有，深市没有Ⅱ.由于深市B股实现T+1交收，转托管需在买入成交的T+1日交收后才能办理Ⅲ.转托管可以是一只证券的部分或者全部Ⅳ.投资者转托管报盘在当天交易时间内允许撤单
- 投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（ ）。
- 国际证券市场上著名的股价指数有（ ）。 I.NASDAQ综合指数 II.日经225股价指数 III.金融时报证券交易所指数 IV.道琼斯工业股价平均数
- 下列关于委托撤销的说法中，错误的是（ ）。
- 在我国证券交易所的证券交易中，不受10％涨跌幅限制的是（ ）。
- 下列关于上证50指数的说法中，错误的是（ ）。
- 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为（ ）。
- 在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（ ）。
- 目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（ ）。
- 下列说法中，正确的是（ ）。 I.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 II.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 III.余额包销是指证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式IV.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
- 下列不属于委托指令基本内容的是（ ）。
- 下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（ ）。
- 股票市场价格的最直接影响因素是（ ）。
- （ ）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报
- 我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（ ）。
- 下列各项中，（ ）不是影响股价的宏观经济与政策因素。
- 如果客户采用（ ）方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。
- 深圳证券交易所交易证券的托管制度是（ ）。 I.自动托管 II.随处通买 III.哪买哪卖 IV.转托不限
- 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，（ ）内不得上市交易或转让。
- 发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（ ）。
- 对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（ ）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
- （ ）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
- （ ）是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。
- 首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（ ）结果协商确定发行价格。
- 某股份公司因2014年度出现亏损，董事会提议2014年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（ ）。
- 下列有关证券除权除息的说法中，错误的是（ ）。
- 公司公开发行新股需最近（ ）年财务会计文件无虚假记载。
- 已上市的公司通过指定投资者或全部投资者额外发行股份募集资金的融资方式，叫做（ ）。
- 除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票被称为（ ）。
- 我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ），应当由承销团承销。
- 股份公司在提供优先认股权时会设定一个（ ），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
- 配股的对象是（ ）。
- 股票的实际收益可能高于或低于预先的估计，这反映了股票的（）特点。
- 无记名股票与记名股票的差别主要表现在（ ）上。
- 普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（ ）。
- 在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（）。
- 股票价格的基石是（）。
