- 除政策性银行外的其他金融机构发行金融债券应向中国人民银行报送（）。Ⅰ.公司章程Ⅱ.金融债券发行申请报告Ⅲ.募集说明书Ⅳ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
- 我国公司债券是公司依法发行，约定在（）以上期限内还本付息的有价证券。
- 企业发行注册短期融资券，（ ）委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息，或中介机构没有勤勉尽责的，交易商协会不接受发行注册。
- 下列说法错误的是（）。Ⅰ.市场利率趋于上升，为销售商确定销售价格拓宽了空间Ⅱ.国债的中标成本越高，国债的销售价格越高Ⅲ.为了增加手续费收入，国债的销售价格会提高Ⅳ.为了加快资金回收速度，国债的销售价格会降低
- 商业银行发行金融债券须向（）报送申请报告、募集说明书等材料。
- 债券申请上市应当符合（）。Ⅰ.已获批准并公开发行Ⅱ.实际发行债券的面值总额不少于500万元Ⅲ.申请上市时仍符合法定的债券发行条件Ⅳ.证券公司认可的其他条件
- 商业银行发行金融债券应具备以下哪些条件（）。Ⅰ.具有良好的公司治理机制Ⅱ.核心资本充足率不低于4％Ⅲ.最近3年连续盈利Ⅳ.最近1年没有违法、违规行为
- 关于债券发行方式，下列说法不正确的是（）。
- 商业银行发行金融债券应报送中国人民银行的文件有（）。Ⅰ.金融债券发行申请报告Ⅱ.发行人公司章程或章程性文件规定的权利机构的书面同意文件Ⅲ.募集说明书Ⅳ.承销协议
- 发行公司债券，公司应在（ ）内首期发行，剩余数量应在（ ）内发行完毕。
- 影响国债销售价格的因素有（）。Ⅰ.市场利率Ⅱ.承销商承销国债的中标成本Ⅲ.国债承销的手续费收入Ⅳ.承销商所期望的资金回收速度
- 2005年4月27日，央行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行，增加了（）。Ⅰ.商业银行Ⅱ.企业集团财务公司Ⅲ.大型工商企业Ⅳ.其他金融机构
- 下列哪些不是企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件（）。Ⅰ.已发行、尚未兑付的金融债券总额占其净资产总额的150％Ⅱ.发行金融债券后，资本充足率为20％Ⅲ.财务公司刚刚成立6个月Ⅳ.申请前1年注册资本金为2.5亿元人民币
- 关于亚洲债券市场，下列叙述正确的有（）。Ⅰ.亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场Ⅱ.亚洲债券市场的发展已成为亚洲地区各种区域财经合作机制讨论的一大热点问题Ⅲ.亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体、特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容Ⅳ.亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思
- 政策性银行发行金融债券申请应包括（）等内容，如需调整，应及时报中国人民银行核准。Ⅰ.发行数量Ⅱ.期限安排Ⅲ.竞价方式Ⅳ.发行方式
- 债券评级的主要内容包括（）。Ⅰ.考察发行单位能否按期付息Ⅱ.分析债券发行单位的偿债能力Ⅲ.评价发行单位的费用Ⅳ.考察投资人承担的风险程度
- 在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的荷兰式招标，则下列说法正确的是（）。
- 下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（）。Ⅰ.企业在注册有效期内只可以发行一次短期融资券Ⅱ.企业应在注册后两个月内完成首期发行Ⅲ.企业如分期发行，后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案Ⅳ.注册有效期两年，企业如果在注册有效期内需要变更注册金额的，不需重新注册
- 期货交易的目的是（）。
- 国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为（）级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在 （）以上。
- 目前，凭证式国债发行采用（），记账式国债发行采用（）。
- 下列关于回购交易说法错误的是（）。
- 保险公司次级债务的清偿顺序位于（）之前。
- 可以发行保险公司次级债务的公司（）。Ⅰ.中资的保险公司Ⅱ.中外合资保险公司Ⅲ.外资保险公司Ⅳ.商业银行
- 债券买卖双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格进行交易的行为是（）。
- 商业银行发行金融债券应具有良好的公司治理机制，核心资本充足率不低于（），最近（）年连续盈利。
- 沪深交易所交易的债券，按照交割日期不同，可分为（）。Ⅰ.普通日交割Ⅱ.约定日交割Ⅲ.当日交割Ⅳ.清算日交割
- 对话报价要素，比公开报价多了（）。Ⅰ.债券待偿期Ⅱ.债券净价金额Ⅲ.对手方Ⅳ.对手方交易员
- 根据证券法规定，凡有下列情形之一的，公司不得再次公开发行公司债券（）。Ⅰ.前一次发行的公司债券尚未募足的Ⅱ.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的Ⅲ.违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的Ⅳ.五年内有重大违法违规行为的
- 关于对话报价的说法正确的是（）。Ⅰ.对话报价是“讨价还价”过程的开始Ⅱ.对话报价的要素比公开报价多Ⅲ.对话报价是参与者为表明自身交易意向而面向市场做出的，不可直接确认成交的报价Ⅳ.对话报价可点击确认成交，无须向交易对手方报价
- 关于债券等级标准说法正确的是（）。Ⅰ.A级债券是最高级别债券，安全性大，收益水平较高Ⅱ.B级债券是愿意承担一定风险，又想取得较高收益的投资者的较好选择Ⅲ.C级和D级债券投资的经济意义不大，但对于敢于承担风险的投资者，也可以投资Ⅳ.C级和D级债券是投机性或赌博性债券
- 目前我国凭证式国债的发行期限是（）以内。
- 银行间债券市场推出的首个衍生产品是（）。
- 关于债券期货交易说法正确的是（）。Ⅰ.债券期货交易在时间、空间上把债券的成交和交割两个环节完全分离开来Ⅱ.期货交易功能是规避风险和价格发现Ⅲ.期货交易大多数都通过对冲平仓方式了结Ⅳ.期货实施每日无负债结算制度
- 债券买卖交易公开报价的要素包括（）。Ⅰ.交易方向、债券代码、债券名称Ⅱ.净价、到期收益率、应计利息Ⅲ.全价、券面总额、净价金额、全价金额Ⅳ.清算速度、结算方式、清算账户
- 特别注重利息收入的投资者或者保值者，投资（）是较好的选择。
- 债券报价的主要方式有（）。Ⅰ.公开报价Ⅱ.对话报价Ⅲ.双边报价Ⅳ.小额报价
- 同一投资人开立的两个庄户之间的托管债券的转移是（）。
- 参与者为达成交易而直接向交易对手做出的、对手方确认即可成交的报价是（）。
- 回购交易长的几个月，通常情况下只有（）。
- 全国银行间债券市场面向商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金融机构进行债券（）。Ⅰ.买卖Ⅱ.回购Ⅲ.发行Ⅳ.转让
- 债券的开户合同应包括（）。Ⅰ.受托人的身份证号码Ⅱ.委托人的真实姓名Ⅲ.确立开户合同的有效期限Ⅳ.委托人与证券公司之间的权利和义务
- 愿意承担一定风险，又想取得较高收益的投资者，投资（）是较好的选择。
- 远期交易和现货交易的本质都是（）。
- 下列关于证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件，说法正确的是（ ）。 I.经营证券经纪业务已满3年 II.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 III.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 IV. 客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
- 债券信用评级大多是对（）的评级。
- 债券期货交易过程分为哪些步骤（）。Ⅰ.预约成交Ⅱ.现券交易Ⅲ.定期交割Ⅳ.以券融资
- 实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（ ）根据成交记录按照业务规则自动办理。
- 银行间债券市场是（）等金融机构进行债券买卖和回购的市场。Ⅰ.商业银行Ⅱ.农村信用联社Ⅲ.保险公司Ⅳ.证券公司
- 下列属于远期交易和期货交易区别的是（）。Ⅰ.交易对象不同，期货交易的对象是标准化合约Ⅱ.功能作用不同，期货交易功能是规避风险和价格发现Ⅲ.履约方式不同，远期交易履约方式主要采用实物交收方式Ⅳ.信用风险不同，远期交易风险小
