- 基金份额在合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所内交易，但持有人不得申请赎回的是（）。
- 对平衡型基金认识不正确的是（）。
- 对基金管理人的概念认识错误的是（）。
- 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（）情形。Ⅰ.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的l0％Ⅱ.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的l0％Ⅲ.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量Ⅳ.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
- ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了（）的运作特点。
- 对我国证券投资基金的叙述正确的是（）。
- 交易所交易的开放式基金是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。目前，我国沪、深交易所已经分别推出（）。Ⅰ.认股权证基金Ⅱ.平衡型基金Ⅲ.交易型开放式指数基金Ⅳ.上市开放式基金
- 对证券投资基金的特点认识正确的是（）。Ⅰ.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值Ⅱ.以科学的投资组合降低风险、提高收益Ⅲ.基金实行专业理财制度，由受过具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案Ⅳ.证券投资基金门槛很高，只有机构投资者可以参与
- 证券投资基金的特点不包括（）。
- 下列对基金托管人与管理人之间的关系认识正确的是（）。
- 基金按（），可分为封闭式基金和开放式基金。
- 封闭式基金说法正确的是（）。Ⅰ.封闭式基金有固定存续期，一般10年或15年Ⅱ.封闭式基金的规模是固定的，封闭期内未经法定程序认可不能增加发行Ⅲ.在封闭期内不能赎回，只能在场内出售Ⅳ.封闭式基金一般每周或者更长时间公布一次
- 基金资产净值除以基金总份额是（）。
- 通信系统出现异常造成基金日常申购赎回无法按正常时限完成导致的风险是（）。
- 基金利润(收益)分配方式通常有（）。Ⅰ.分配现金Ⅱ.分配基金份额Ⅲ.抵缴基金管理费Ⅳ.抵缴基金托管费
- 对基金管理人的概念理解正确的是（）。Ⅰ.主要业务是发起设立基金和管理基金Ⅱ.由依法设立的基金管理公司担任Ⅲ.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化Ⅳ.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位
- 对契约型基金与公司型基金的认识正确的是（）。Ⅰ.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股筹集的公司法人的资本Ⅱ.契约型基金的投资者是基金的委托人和受益人；公司型基金的投资者是公司的股东Ⅲ.公司型基金依据公司章程营运基金Ⅳ.我国目前的基金全部都是契约型的基金
- 为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用是（）。
- 下列对基金托管人与持有人之间的关系认识错误的是（）。
- 一只基金持有一家上市公司股票，其市值不得超过基金资产净值的（）；同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（）。
- 开放式基金所特有的风险是（）。
- 下列选项中，对公司型基金描述正确的是（）。
- 我国的基金投资范围主要是（）。Ⅰ.公开发行的股票Ⅱ.上市交易的债券Ⅲ.货币市场工具Ⅳ.大宗商品
- 我国基金管理公司的主要业务范围包括（）。Ⅰ.证券投资基金的募集与管理Ⅱ.资产管理业务Ⅲ.企业年金管理Ⅳ.投资咨询服务
- （）是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。
- 债券基金是（）。Ⅰ.一种以债券为主要投资对象的证券投资基金Ⅱ.风险较低，适合稳健型投资者Ⅲ.收益会受市场利率的影响Ⅳ.若基金投资于境外市场，汇率也会影响收益
- 基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。
- 我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列行为（）。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资Ⅱ.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项Ⅲ.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
- 按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。
- 我国设立公开募集的基金管理公司需具备的基本条件有（）。Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币Ⅱ.主要股东要具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ.主要股东最近1年内没有违法记录
- 以发行股份的方式募集资金，投资者购买基金公司份额后，成为公司的股东的基金是（）。
- 对基金、股票与债券认识正确的是（）。Ⅰ.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系Ⅱ.债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具Ⅲ.基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具Ⅳ.基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票
- 基金按（），可分为公募基金和私募基金。
- 平衡型基金对股票和债券的配置较为均衡，约为（）。
- 我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。
- 封闭式基金的买卖价格受（）影响。
- 按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（）。
- 基金招募说明书说明了基金的（）。Ⅰ.投资目标Ⅱ.销售渠道Ⅲ.申购和赎回方式Ⅳ.收益分配方式
- 我国《基金法》规定，基金托管人应当履行的职责有（）。Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.按照规定监督基金管理人Ⅲ.根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜Ⅳ.对所托管的不同基金财产分别设置账户
- 根据《证券投资基金运作管理办法》规定：股票基金应有（）以上的资产投资于股票，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。
- 契约型基金与公司型基金的区别是（）。Ⅰ.资金的性质不同Ⅱ.投资者的地位不同Ⅲ.基金的营运依据不同Ⅳ.对投资额的限制不同
- 我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件下列说法错误的是（）。Ⅰ.注册资本不低于5000万元人民币，可以不必全部为实缴货币资本Ⅱ.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
- 从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金的费用是（）。
- 下列选项中，属于股票基金特点的是（）。
- 从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用是（）。
- 关于交易型开放式指数基金(ETF)的描述，不正确的是（）。
- 中小非金融企业集合票据流通转让的市场是（ ）。
- 流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）的特点。Ⅰ.自由转让Ⅱ.主要吸纳储蓄资金Ⅲ.短期性Ⅳ.自由认购
- （ ）负责受理短期融资券的发行注册。
- 欧洲债券在发行法律方面（）。
