- 通常，在金融期权交易中，（ ）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。
- 如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（ ）进行信用评级。
- 下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是（ ）。 Ⅰ.发债主体和偿债主体不同Ⅱ.发行目的不同 Ⅲ.条款设置不同Ⅳ.所换股份的来源相同
- 目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括（ ）。
- 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以（ ）的方式进行的标准化金融期货合约的交易。
- 下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有（ ）。 Ⅰ.结算所是期货交易的专门清算机构 Ⅱ.无负债每日结算制度能及时调整保证金账户，控制市场风险 Ⅲ.结算所不以独立的公司形式组建Ⅳ.结算所实行无负债的每日结算制度
- 金融互换交易的主要用途是改变交易者（ ）的风险结构，从而规避相应的风险。
- 下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是（ ）。
- 以下不是公募基金特点的是（ ）。
- 资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（ ）。
- 金融衍生工具的价格取决于（ ）价格变动的派生金融产品。
- 基金合同当事人包括（ ）。 Ⅰ.基金托管人 Ⅱ.基金份额持有人 Ⅲ.基金管理人 Ⅳ.基金销售代理人
- 根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，包括（ ）。Ⅰ.取得基金收益 Ⅱ.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会 Ⅲ.参与基金日常投资管理Ⅳ.申购、赎回或者转让基金份额
- 结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（ ）交易。
- 下列选项中，不属于金融期货交易制度的是（ ）。
- 证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（ ）。 Ⅰ.促进信息的有效利用和传播 Ⅱ.市场合理定价 Ⅲ.市场有效性的提高和资源的合理配置Ⅳ.市场交易的活跃
- 国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是（ ）。 Ⅰ.基金兴华 Ⅱ.基金金泰 Ⅲ.基金安信 Ⅳ.基金开元
- 采用非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金，称为（ ）。
- 下列关于特殊类型基金的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ.QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金 Ⅱ.分级基金又被称为“结构型基金”“可分离交易基金”Ⅲ.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制 Ⅳ.LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
- 下列关于公司型基金的叙述中，正确的是（ ）。 Ⅰ.基金的形式上类似于一般股份公司，基金在法律上具有独立法人地位的股份投资公司 Ⅱ.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上Ⅲ.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人 Ⅳ.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有
- 不得参与股指期货交易的基金类型有（ ）。 Ⅰ.债券基金 Ⅱ.货币基金 Ⅲ.股票基金 Ⅳ.混合基金
- 以下关于证券投资基金、股票、债券的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.股票的直接收益取决于公司的经营效益，投资风险相对较大 Ⅱ.一般而言，证券投资基金的收益低于债券，投资风险大于股票 Ⅲ.证券投资基金的收益可能高于债券，投资风险可能小于股票Ⅳ.债券的直接收益取决于债券利率，投资风险相对较小
- 根据运作方式的不同，可以将基金分为（ ）。 Ⅰ.封闭式基金 Ⅱ.开放式基金 Ⅲ.契约型基金 Ⅳ.公司型基金
- 设立基金管理公司，应当具备的条件之一是：主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于人民币（ ）
- 下列有关基金管理费表述正确的有（ ）。Ⅰ.基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比Ⅱ.管理费是向投资者另外收取的费用 Ⅲ.基金规模越大，风险越大，管理费率越低 Ⅳ.管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金投资中扣除
- 下列关于证券投资基金业务的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ.证券投资基金业务包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务 Ⅱ.除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金 Ⅲ.基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理Ⅳ.基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务
- 投资基金由（ ）管理、（ ）托管、投资收益归（ ）所有。
- 在我国基金份额持有人大会可以对（ ）等重大事项审议决定。 Ⅰ.更换基金管理人 Ⅱ.出具业绩报告 Ⅲ.更换基金托管人 Ⅳ.基金扩募
- 假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为0.2％，则该日应提取的托管费为人民币（ ）元。
- 股票基金的投资目标侧重于追求（ ）。 Ⅰ.公司控股权 Ⅱ.长期资本增值 Ⅲ.资本利得 Ⅳ.优先认股权
- 基金托管费是支付给（ ）的费用。
- 以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（ ）特点。
- 基金托管费通常按（ ）的一定比率提取。
- 基金与股票的区别在于（ ）。 Ⅰ.反映的经济关系不同 Ⅱ.筹集资金的投向不同 Ⅲ.收益风险水平不同 Ⅳ.投资数量不同
- 下列选项中，包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的风险基金是（ ）。
- 下列关于上市开放式基金（LOF）的说法中，不正确的是（ ）。
- 契约型基金是基于（ ）而组织起来的代理投资方式。
- 任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（ ）。
- 投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（ ）。
- 证券投资基金托管人是（ ）权益的代表。
- 基金管理费费率的大小，通常（ ）。
- 按照我国现行规定，下列不属于证券投资基金投资对象的是（ ）。
- 衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（ ）。
- 基金一般反映的是（ ）。
- 指数基金比较适合于下列（ ）的资金投资。
- 下列投资风险由低到高排列正确的是（ ）。
- 以特定资产组合或者特定现金流为支持，发行可交易证券的融资方式是（）。
- 信贷资产证券化的参与者主要有（）。Ⅰ.发起机构Ⅱ.受托机构Ⅲ.信用增级机构Ⅳ.贷款服务机构
- 证券投资基金筹集的资金主要投向（ ）。
- 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为l年，自发行之日起（）个月后可转换为公司股票。
