- 商业银行实施风险管理的主要目的是要消除银行经营过程中的风险。（ ）
- 银行面临风险时应该首先选择风险规避策略。（ ）
- 与操作风险主要存在于交易账户和信用风险主要存在于银行账户不同，市场风险广泛存在于商业银行业务和管理的各个领域，具有普遍性。（ ）[2012年10月真题]
- 对金融衍生品而言，对手违约造成的损失会小于衍生品的名义价值（Notional Price），因此潜在的风险损失可以忽略不计。（ ）[2015年5月真题]
- 资产收益率的方差可以描述未来收益率偏离其预期收益率的程度。（ ）
- 经风险调整的资本收益率（RAROC）衡量了商业银行经济资本的使用效益，正常情况下其结果小于资本成本。（ ）[2015年11月真题]
- 商业银行因为大规模投机短期能源市场而获取的超额当期收益，其高股本收益率和资产收益率也必然具有短期性，不足以反映其长期稳定性和健康状况。（ ）[2013年6月真题]
- 操作风险若管理得当，也能给商业银行带来盈利。（ ）
- 下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是（ ）。
- 战略风险是一个简单的风险体系。（ ）
- 与市场风险相比，信用风险具有系统性风险特征。（ ）
- 下列不符合基金销售费用规范的是（ ）。
- 马柯维茨的投资组合理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不等于0，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。（ ）
- 下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（ ）。
- 信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。
- 销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
- 基金管理人的（ ）是基金市场竞争的核心。
- 投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
- 投资合规性风险不包括（ ）。
- 基金管理人的合规审核不包括（ ）。
- 下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险，说法错误的是（ ）。
- （ ）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。
- 合规与风险控制部的职责不包括（ ）。
- 合规风险的主要种类不包括（ ）。
- （ ）负责贯彻执行合规政策。
- （ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
- 合规政策内容不包括（ ）。
- 基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（ ）。
- 下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是（ ）。
- 以下不属于加强合规文化建设时应努力的内容为（ ）。
- 基金管理人进行合规检查的具体内容不包括（ ）。
- 业务管理部门中合规文化的基础是（ ）。
- 经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，（ ）有权通知他们停止其行为。
- 公司员工违反忠实义务的行为不包括（ ）。
- 中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（ ）的通报事项。
- 合规文化不要求建立（ ）。
- 在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议和为客户进行的所有交易都是本着（ ）的原则。
- （ ）对公司的合规管理承担最终责任。
- 基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括不包括（ ）。
- 合规责任对管理层的规定不正确的是（ ）。
- 合规管理部门的基本职责不包括（ ）。
- 基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括（ ）。
- 督察长发现基金及公司运作中存在问题时，不应当（ ）。
- 关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况属于（ ）的责任。
- 合规管理部门对（ ）负责。
- （ ）是合规管理的关键性原则。
- 督察长应当（ ）向全体董事报送工作报告。
- 合规独立性是指（ ）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
- （ ）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
- 督察长履行职责，应当重点关注事项不包括（ ）。
