- 国际上一些银行自律组织在对银行业的发展和协调进程中发挥着重要作用，下列不属于银行自律组织的是（ ）。
- ARROW评级体系中，业务风险包括组织、内控体系、管理层及员工、合规性要求、客户服务。（ ）
- 法院持法定手续去某银行支行查询某贸易公司的存款状况，该行客户经理小刘因与该贸易公司保持良好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司。此行为违反了银行业从业人员职业操守中关于（ ）规定。[2015年10月真题]
- ARROW评级体系中风险评估的内容主要包括可能影响银行的外部风险。（ ）
- 现场检查是指监管人员直接深入到金融机构进行业务检查和风险判断分析。（ ）
- 银行从业人员处理客户投诉时，下列行为正确的是（ ）。[2015年10月真题]
- 欧洲评级体系的实际含义是以风险为基础的监管体系。（ ）
- 在非现场监管中，商业银行可以按自己制定的格式和口径报送基础报表和数据。（ ）
- 非现场风险监测分析的基本方法包括（ ）。
- 骆驼评级体系中的指标不包括市场风险敏感度。（ ）
- 风险监管的核心是监管当局能够识别、监测、预警和处置风险。（ ）
- 通过实施现场检查，有助于全面、深入了解金融机构的经营和风险状况，核实和查清非现场监管中发现的问题和疑点，有助于对金融机构的风险做出客观、全面的判断和评价。（ ）
- 下列选项属于非现场监管的基本流程的是（ ）。
- 促进银行业的合法、稳健运行是银行业监管的唯一目标。（ ）
- 对金融机构的专项检查应至少一年或一年半进行一次。（ ）
- 下列属于开放条件下银行的主要风险来源的是（ ）。
- 现场检查可分为专项检查和常规全面检查。（ ）
- 以风险为本的监管是指通过行政手段，对银行执行有关法规、制度和规章等情况进行监管，以规范银行经营行为，维护银行业内部秩序。（ ）
- 下列关于合规监管的说法，正确的是（ ）。
- 下列不属于非现场风险分析的主要内容的是（ ）。
- “腕骨”监管指标体系的七大类涵盖13项指标，下列选项中属于“腕骨”监管指标体系的工具的是（ ）。
- ARROW评级体系的特点包括（ ）。
- 监管部门对金融机构报送的数据、报表和有关资料等信息进行整理和分析，并通过一系列风险监测和评价指标，对金融机构的经营风险做出初步评价和早期预警的监管方式属于（ ）。
- 中国银监会提出银行监管的具体目标主要包括（ ）。
- （ ）属于欧洲评级体系中外部风险的方面。
- （ ）是指通过识别银行业务中固有的风险种类，进而对银行业务的各类风险进行评估，并按照CAMEL评级标准系统全面持续地评价银行经营状况的监管方式。
- 在有限的资源约束下，采用风险为本的监管是一种最具成本效益的选择，其发挥的重要作用有（ ）。
- 下列属于骆驼评级体系的考核指标的是（ ）。
- （ ）是银监会区别于目前我国其他监管机构的根本所在。
- 下列属于监管当局对银行类金融机构现场检查的内容的有（ ）。
- “腕骨”（CARPALs）监管指标体系是银监会借鉴国际先进理念，于（ ）年初探索创立的一个全新的监管模型。
- 通过现场检查还要检查非现场监管难以监管和发现的问题，主要包括（ ）。
- 银监会成立以来，初步形成了涵盖信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险等主要风险的审慎监管法规框架，为银行业监管工作的具体实施提供了监管规则支持。（ ）
- 银行业监管规则体系主要由法律、行政法规、部门规章、规范性文件四个层次构成。（ ）
- 巴塞尔委员会的常设秘书处与国际清算银行一道共同设在美国的纽约。（ ）
- 骆驼评级体系要求资本充足率比率达到（ ）。
- 按照内外一致、全程监管的原则，集中履行对银行业日常监管职责是我国银行监管进程中改革调整阶段的特点。（ ）
- 2008年，新设立的金融监督厅正式开张，标志着日本新的金融监管模式的确立。（ ）
- 骆驼评级体系是目前（ ）金融管理当局对商业银行及其他金融机构的业务经营、信用状况等进行的一整套规范化、制度化和指标化的综合等级评定制度。
- 《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》发布施行，标志着对银行业金融机构高级管理人员准入的监管成为银行监管的重要内容。（ ）
- 欧洲中央银行的成立并不影响德意志联邦银行独立制定货币政策的功能。（ ）
- 巴塞尔委员会是发达国家之间的国际银行监管机构，因此，其制定的文件对发展中国家的参考意义不大。（ ）
- 银行业监管的发展历程在表象上反映为管制、放松、重新管制，但从深层次看，这是由特定历史时期银行业的实际发展状况所决定的，是对安全优先和效率优先两种监管目标的选择过程，正是由于风险与效益之间存在替代性效应，这一演变过程最终将会达成复合型监管目标的某种平衡，即寻求在效率与风险之间的平衡。
- 最早建立独立的综合金融监管机构的国家是英国。（ ）
- 巴塞尔委员会的职责是加强全球银行业的监管标准、监督管理和管理实践，旨在提升金融体系的稳定性。（ ）
- 美国当前的金融控股公司可以通过设立子公司的形式经营多种金融业务。（ ）
- 银行业监管的发展历程在表象上反映为管制、放松、重新管制。（ ）[2015年10月真题]
- 下列关于日本金融厅的认识，正确的是（ ）。
- 在伞形监管模式下，金融控股公司的银行类分支机构和非银行分支机构统一由银行监管者进行监管。（ ）
- 自律组织对其会员银行的监管一般有哪些方式？（ ）
