- 2007年，（）制定新的《信托公司管理办法》，将原来的“信托投资公司”统一改称为“信托公司”。
- 根据投资者对风险的态度不同，投资者分为（）。Ⅰ.风险偏好型Ⅱ.风险中立型Ⅲ.风险回避型Ⅳ.风险狂热型
- 证券监督机构的首要任务和宗旨是（）。
- 以下属于货币市场基金的有（）。Ⅰ.银行存款Ⅱ.国债Ⅲ.工地短期债券Ⅳ.银行承兑票据
- 下列各项不属于证券交易所职能的是（）。
- 中国证监会（）Ⅰ.按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管Ⅱ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则Ⅲ.是全国证券、期货市场的主管部门Ⅳ.是国务院直属事业单位
- 整个证券市场的核心是（）。
- 证券市场监管的原则有（）。Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.保护投资者利益原则Ⅲ.三公原则Ⅳ.监督与自律相结合原则
- 下列关于证券从业人员监管的表述中，正确的有（）。Ⅰ.对一般从业人员，授权中国证券业协会管理Ⅱ.对高级管理人员的任职资格实行核准制Ⅲ.对董事、监事实行备案制Ⅳ.对保荐代表人实行注册制
- 证券交易所的原则不包括（）。
- 证券市场监管的意义有（）。Ⅰ.加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要Ⅱ.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要Ⅲ.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要Ⅳ.准确全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
- 中国证监会是国务院直属机构，是全国（）的主管部门。Ⅰ.期货市场Ⅱ.证券市场Ⅲ.货币市场Ⅳ.外汇市场
- 证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付的是（）。
- 要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等权利的是（）。
- 证券投资者保护基金的来源有（）。Ⅰ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定上限后，交易经手费的20％纳入基金Ⅱ.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入Ⅲ.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入Ⅳ.国内外机构、组织和个人捐赠
- 关于证券业协会说法正确的是（）。Ⅰ.采用会员制Ⅱ.实行会长负责制Ⅲ.最高权力机关是会员大会Ⅳ.理事会是执行机构
- 通过制度计划、政策对证券市场进行行政性干预的是（）。
- 下列各项不属于证券交易所会员大会职权的是（）。
- 下列属于证券登记结算公司职能的是（）。Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理Ⅱ.证券的存管和过户Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记Ⅳ.受发行人委托派发证券权益
- 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定上限后，交易经手费的（）纳入基金。
- 证券信用评级机构在性质上属于（）。
- 国际证监会组合公布了证券监管的三个目标是（）。Ⅰ.保护投资者Ⅱ.降低系统性风险Ⅲ.保证证券市场的公平、效率和透明Ⅳ.防止市场欺诈
- 证券业协会的主要职责有（）。Ⅰ.提供交易场所与设施Ⅱ.协助证券监管机构组织会员执行有关法律Ⅲ.为会员提供信息服务Ⅳ.组织培训和开展业务交流
- 我国证券市场的监管目标是（）。Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用Ⅱ.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营Ⅲ.根据国家宏观经济管理需要，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应Ⅳ.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序
- 下列各项中，（）是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。
- 证券自律性组织包括以下的（）。
- 证券登记结算公司的登记结算制度不包括（）
- 证券交易结算方式有（）。Ⅰ.全额结算Ⅱ.净额结算Ⅲ.双向结算Ⅳ.单一结算
- 证券交易所作为高度组织化的有形市场，具有的特征包括（）。Ⅰ.有固定的交易场所和交易时间Ⅱ.一般投资者可直接进入交易所买卖证券Ⅲ.实行“公开、公平、公正”的原则Ⅳ.交易者为具备会员资格的证券经营机构
- 证券业协会的权力机构是（）。
- 按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是（）。
- 证券交易所具有监督职能，它属于（）。
- 关于证券交易所，下列说法不正确的是（）。
- 以下不是证券交易所理事会的职责的是（）。
- 直接融资对金融市场的不利影响是（）。Ⅰ.直接融资双方在资金数量上受到的限制多Ⅱ.直接融资使用的金融工具其流通性较间接融资的要弱，兑现能力较低Ⅲ.直接融资风险大Ⅳ.直接融资双方在期限、利率等方面受到的限制多
- 根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，（）是证券交易所的最高权力机构。
- 我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构，是（）直属的证券管理监督机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。
- 政府发行证券的品种一般是（）。
- 关于中国证券业协会的叙述正确的是（）。Ⅰ.中国证券业协会是证券行业自律性组织，具有独立法人地位Ⅱ.中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会Ⅲ.中国证券业协会采取会员制的组织形式Ⅳ.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面
- 所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳基金。
- 间接融资的特点说法正确的是（）。Ⅰ.间接性，需求者和供给者不发生直接借贷关系，而是由中介发挥桥梁作用Ⅱ.融资的主动权掌握在金融中介手中Ⅲ.相对集中性，在间接融资中，金融机构具有融资中心的地位Ⅳ.信誉差异性小，相对于直接融资，间接融资信誉程度较高，风险相对较小
- 股票融资的缺点有（）。Ⅰ.资本成本较高Ⅱ.容易分散控制权Ⅲ.投资收益小Ⅳ.筹集的资金不具有稳定性
- 中国人民银行从2003年开始发行中央银行票据，期限一般是（）。
- 拥有暂时闲置资金的单位与资金短缺，需要补充资金的单位相互之间直接进行协议的市场为（）市场。
- 债券融资的优点有（）。Ⅰ.所筹集资金无到期日，不需归还Ⅱ.可以提高企业知名度Ⅲ.财务杠杆作用Ⅳ.抵税作用
- 关于证券融资的特征说法不正确的是（）。
- 政府机构直接融资的方式有（）。Ⅰ.财政资本金投入而获得股权收益Ⅱ.由财政投入一些城市基础设施项目而带动外资和民营资本投入Ⅲ.向世界银行等国际金融机构贷款Ⅳ.发行金融债券
- 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。Ⅰ.金融机构Ⅱ.公司Ⅲ.政府机构Ⅳ.个人投资者
- 可以作为证券发行人的机构主要包括（）。Ⅰ.商业银行Ⅱ.企业Ⅲ.慈善机构Ⅳ.政府机构
- 下列不属于政府直接融资特点的是（）。
