- 根据委托价格限制，委托指令包括（）。Ⅰ.开市委托Ⅱ.高价委托Ⅲ.市价委托Ⅳ.限价委托
- 按照我国现行有关证券交易规则，（）不可能是证券交易竞价结果。
- 上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）。
- 我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是（）。
- 股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。
- 向不特定对象公开募集股份的条件有：最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。
- 证券交易规则主要包含（）。Ⅰ.集中竞价交易规则Ⅱ.大宗交易制度Ⅲ.金融期货交易规则Ⅳ.公平公正规则
- 填写证券名称的方法包括（）。Ⅰ.全称Ⅱ.简称Ⅲ.缩写Ⅳ.代码
- 保荐制度的核心内容是对企业发行上市提出了（）。
- 证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。
- 发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是，最近一期期末无形资产占净资产的比例不高于（）。
- 市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度是（）。
- 证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票，这是（）。
- 非公开发行股票的发行对象不得超过（）名。
- 向不特定对象公开募集股份的条件有：发行价格应不低于公告招股意向书前（）个交易日公司股票均价或前一交易日的均价。
- 上市公司公开发行证券条件的一般规定包括（）。Ⅰ.上市公司的盈利能力具有可持续性Ⅱ.上市公司的财务状况良好Ⅲ.上市公司最近48个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为Ⅳ.上市公司不存在严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的违规行为
- 关于证券发行注册制，下列论述错误的是（）。
- 我国曾采用的股票发行方式有（）。Ⅰ.股票认购证Ⅱ.与储蓄存款挂钩Ⅲ.网上定价发行Ⅳ.网上竞价发行
- 首次公开发行的发行人财务指标应满足（）。Ⅰ.最近3个会计年度净利润均为正且累计超过人民币3000万元Ⅱ.发行前总股本不少于人民币3000万元Ⅲ.最近一期期末不存在未弥补亏损Ⅳ.最近一期期末无形资产占净资产的比例不高于20％
- 向原股东配售股份的条件，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。
- 保荐制度的作用是（）。Ⅰ.解决了证券发行上市的保荐责任主题的问题Ⅱ.既明确了机构的责任，也将责任具体落实到个人Ⅲ.发挥了市场对发行人质量的约束机制Ⅳ.规范了证券发行上市行为
- 非公开发行股票应符合的条件是（）。Ⅰ.发行价格不低于定价基准日前20个交易日的60％Ⅱ.本次发行股份自发行结束之日起，12个月内不得转让Ⅲ.控股股东控制的企业认购的股份，36个月内不得转让Ⅳ.募集资金使用符合规定
- 股票发行制度主要有（）。Ⅰ.审批制Ⅱ.核准制Ⅲ.注册制Ⅳ.监管制
- 证监会形式审核、中介机构实质审核的制度是（）。
- 上市公司非公开发行股票，本次发行的股份自发行结束之日起，（）个月内不得转让。
- 非公开发行是指（）。
- 已上市的公司通过指定投资者或全部投资者额外发行股份募集资金的融资方式，叫做（）。
- 股东按照持股比例无偿领取股票，叫做（）。
- 股票承销分为（）。Ⅰ.代销Ⅱ.包销Ⅲ.传销Ⅳ.批量销售
- 下列关于股票发行类型的说法，错误的是（）。
- 非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日的（）。
- 关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有（）。Ⅰ.只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券Ⅱ.发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券Ⅲ.实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要Ⅳ.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
- 发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是，发行前公司股本总额不少于人民币（）。
- 发行公司和证券经营机构达成协议，由后者代理发行公司发行股票的是（）。
- 关于首次公开发行股票的发行人的财务指标，下列叙述有误的是（）。
- 中介机构和证监会分担实质性审核职责的是（）。
- 关于股票无纸化发行说法正确的是（）。Ⅰ.不以纸质凭证为表现形式，而仅是记录在特定的账簿存管，并通过对账簿的管理来行使证券上的权利Ⅱ.股票无纸化发行建立在证券市场发展和交易技术进步的基础上Ⅲ.我国目前已实现股票无纸化发行和交易Ⅳ.股票无纸化便利了股票的过户手续
- 上市公司公开发行新股条件的一般规定包括（）。Ⅰ.上市公司营利能力具有可持续性Ⅱ.上市公司最近12个月内财务会计文件无虚假记录Ⅲ.上市公司募集资金的数额和使用符合规定Ⅳ.上市公司组织机构健全、运行良好
- 股票包销分为（）。Ⅰ.代销Ⅱ.全额包销Ⅲ.余额包销Ⅳ.限额包销
- 初次公开发行股票，持续经营时间应当在（）年以上。
- 证券市场监管的手段包括（ ）。 I.法律手段 II.经济手段 III.行政手段 IV.道德手段
- 国务院证券监督管理机构在调查操纵市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但调查期限不得超过（ ）个交易日。
- 下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（ ）。
- 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
- （ ）是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。
- 下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（ ）。
- 下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（ ）。
- 从资本市场的发展历程来看，（ ）是证券监管机构的首要任务和宗旨。
- 我国的证券监管机构是指中国证监会及其派出机构，是（ ）直属的证券管理监督机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。
- 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（ ）。
