- 申请资产评估机构的条件之一：最近3年评估业务收入合计不少于（）万元，且每年不少于（）万元。
- （）年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。
- 股票发行市场的中介机构包括（）。Ⅰ.律师事务所Ⅱ.会计师事务所Ⅲ.证券公司Ⅳ.商业银行
- 关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。
- 直投子公司非全资下属机构、直投基金负债余额不得超过注册资本或实缴资本总额的（）。
- 证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券是（）。Ⅰ.自有资金和证券Ⅱ.通过证券交易所业务平台融入的资金和证券Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金和证券Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券
- 证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购人的承销方式是（）。
- 关于证券经纪业务叙述错误的是（）。
- 会计师事务所申请证券资格，应当具备的条件是：上一年度审计业务收入不少于（）万元。
- 申请资产评估机构依法设立并取得资产评估资格（）年以上，净资产不少于（）万元。
- 下列各项不属于定向资产管理业务特点的是（）。
- 证券金融公司将自有或依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动是（）。
- 证券公司从事IB业务，不得（）。Ⅰ.用证券账户资金为客户存取、划转期货保证金Ⅱ.代客户交付期货保证金Ⅲ.代理客户进行期货交易、交割Ⅳ.代期货公司收取期货保证金
- 证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。
- 证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理（）。Ⅰ.定向资产管理业务Ⅱ.专项资产管理业务Ⅲ.集合资产管理业务Ⅳ.其他资产管理业务
- 证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。
- 证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是（）。
- 证券公司主要业务包括（）。Ⅰ.证券投资咨询业务Ⅱ.证券资产管理业务Ⅲ.证券承销与保荐业务Ⅳ.担保业务
- 会计师事务所申请证券资格，应当具备的条件是：依法成立（）年以上。
- 设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额是（）亿元。
- 《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以（）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
- 《证券公司分类监管规定》将证券公司分为（）大类（）个级别。
- 证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的（）。
- 会计师事务所申请证券资格，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.依法成立5年以上Ⅱ.上一年度审计业务收入不少于6000万元Ⅲ.注册会计师不少于200人Ⅳ.净资产不少于500万元
- 注册会计师申请证券许可证的条件是（）。Ⅰ.取得注册会计师证书1年以上Ⅱ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书Ⅲ.所在会计师事务所已取得证券许可证Ⅳ.不超过60周岁
- 证券金融公司的风险控制指标说法正确的是：冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（）。
- 证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同，应当以证券公司的名义，为其开立（）。Ⅰ.转融通专用证券账户Ⅱ.转融通担保证券明细账户Ⅲ.转融通证券交收账户Ⅳ.转融通担保资金明细账户
- 会计师事务所申请证券资格，应当具备的条件是：会计师事务所净资产不少于（）万元。
- 限定性集合资产管理计划的净资本限额是（）亿元。
- 证券金融公司开展转融通业务，应当在证券登记结算机构开立的账户有（）。Ⅰ.转融通专用证券账户Ⅱ.转融通担保证券账户Ⅲ.转融通证券交收账户Ⅳ.转融通资金账户
- 证券金融公司的组织形式为（）。
- 证券服务机构主要包括（）。Ⅰ.证券登记结算公司Ⅱ.证券投资咨询公司Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.资产评估和证券信用评级机构
- 证券金融公司说法不正确的是（）。Ⅰ.根据证监会的决定设立，国务院履行审批手续Ⅱ.证券金融公司可以是有限责任公司或者股份有限公司Ⅲ.以营利为目的Ⅳ.证券金融公司开展转融通业务，应当以客户名义，在证券登记结算机构分别开立账户
- 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式是（）。
- 发行公司与证券机构达成协议，如果证券公司不能完成股票发售的，由证券机构承购的股票发行方式是（）。
- 会计师事务所申请证券资格，应当具备的条件是：注册会计师不少于（）人。
- 下列关于证券公司直接投资业务子公司说法正确的是（）。
- 一国政府通过特定税收与预算分配等方式积累形成的，由政府控制与支配的，通常以外币形式持有的公共财富是（）。
- 下列关于证券公司直接投资业务子公司说法正确的是（）。Ⅰ.直投子公司及其下属机构、直投基金为补充流动性或进行并购过桥贷款的，可以负债经营Ⅱ.可以开展依法应当由证券公司经营的证券业务Ⅲ.可以对企业进行股权投资Ⅳ.证券公司开展直接投资业务，应当按照监管部门规定设立直接投资业务子公司
- 单个企业年金基金投资组合委托投资资产，投资信托产品的比例，不得高于投资组合委托投资资产净值的（）。
- 关于证券承销，下列论述不正确的是（）。
- 证券公司监管制度中，市场准入制度的标准是（）。
- QDII是（）的简称。
- 申请证券评级业务应具备的条件是：实收资本和净资产均不少于（）万元人民币。
- 除约定外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）个月。
- 对社会公益基金认识错误的是（）。
- 关于银行业金融机构说法正确的是（）。Ⅰ.可买卖金融债券Ⅱ.因处置贷款抵押资产而被动持有的股票，只能单向卖出Ⅲ.可以接受客户委托和授权，按照与客户约定的投资计划和方式进行投资和资产管理Ⅳ.可进行非自用不动产投资
- 证券公司IB业务说法正确的是（）。Ⅰ.IB即为介绍经纪商Ⅱ.机构或者个人接受期货经纪商委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金Ⅲ.我国规定，证券公司不得直接代理客户进行期货买卖Ⅳ.我国的证券公司可以从事期货交易的中间介绍业务
- QFIl制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（）。
- 合格境外机构投资者可以参与（）。Ⅰ.股票增发和配股的申购Ⅱ.新股发行Ⅲ.可转换债券发行Ⅳ.交易银行间债券市场发行的债券
