- 设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币（ ）元。
- （ ）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
- 证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（ ）披露。
- 下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是（ ）。
- 下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是（ ）。
- 证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为（ ）。
- 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（ ）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
- 既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是（ ）。
- 资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于（ ）注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于（ ）。
- 证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行（ ）。
- 投资者适当性管理的内容包括（ ）。Ⅰ.了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力Ⅱ.向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务，并持续跟踪和管理Ⅲ.提供产品或服务前，向投资者介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等，进行有针对的投资者教育Ⅳ.揭示产品或服务的风险，与投资者签署《风险揭示书》
- 下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（ ）。
- 证券公司的自营业务，资金运用范围包括（ ）。 I.债券 II.股票 III.证券投资基金份额 IV.认股权证
- 社保基金可以投资于（ ）。Ⅰ.银行存款Ⅱ.国债Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.信用等级在投资级以上的企业债
- 证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（ ）％的，无须取得证券自营业务资格。
- 风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（ ）。
- 机构投资者主要包括（ ）。Ⅰ.政府机构Ⅱ.金融机构Ⅲ.公司企业Ⅳ.散户
- 机构投资者的投资专业化体现在（ ）。
- （ ）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。
- 下列关于政府机构的说法中，错误的是（ ）。
- 我国证券公司的设立实行（ ）。
- 一般来说，参与证券投资的经营性金融机构有（ ）等。Ⅰ.证券经营机构 Ⅱ.保险经营机构 Ⅲ.中央银行Ⅳ.银行业金融机构
- 证券金融公司开展转融通业务，应收取一定比例保证金，保证金中货币资金占应收保证金的比例不得低于（）。
- 信息披露制度是《中华人民共和国证券法》（ ）的具体要求和反映。
- 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括可以在证券交易所挂牌交易的证券、除了股票以外，还有（ ）。Ⅰ.基金 Ⅱ.国债 Ⅲ.公司债 Ⅳ.权证
- 2006年，新修订的（）实施，进一步完善证券公司设立制度。
- 保险公司以其自有资金运营资金和（ ）进行证券投资。
- 证券金融公司开展转融通业务，应当以（）的名义，在证券登记结算机构分别开立账户。
- 证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。
- （ ）是一国（地区）在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。
- 下列关于证券金融公司的说法正确的是（）。Ⅰ.证券金融公司可以发行公司债券Ⅱ.证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同，应当以证券公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户Ⅲ.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金Ⅳ.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式
- 证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（）。Ⅰ.建立了流动负债与净资本充足水平动态挂钩机制Ⅱ.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制Ⅲ.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制Ⅳ.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
- 在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（）。Ⅰ.承销Ⅱ.经纪Ⅲ.自营Ⅳ.投资咨询
- 资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列哪些条件（）。Ⅰ.评估机构依法设立并取得资产评估资格1年以上Ⅱ.具有不少于30名注册资产评估师Ⅲ.净资产不少于1000万人民币Ⅳ.半数以上合伙人或者持有不少于50％股权的股东最近在本机构连续执业3年以上
- 证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提供下列服务中的（）。Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息Ⅲ.代理客户进行期货交易、交割Ⅳ.代期货公司收取期货保证金
- 下列说法中，正确的是（）。Ⅰ.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式Ⅱ.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式Ⅲ.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式Ⅳ.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
- 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。
- 证券金融公司的风险控制指标说法正确的是：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。
- 证券公司以自己的名义，以自有资金或依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，以获取盈利的行为是（）。
- 单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的（）。
- 证券公司为客户提供证券交易、投资活动有关咨询、建议业务是（）。
- 证券金融公司的风险控制指标说法正确的是：融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（）。
- 关于证券公司的说法错误的是（）。
- 证券金融公司的注册资本不少于（）亿元人民币。
- 根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销。
- 证券公司申请IB业务资格，说法正确的是（）。Ⅰ.具有满足业务需要的技术系统Ⅱ.配备必要的业务人员Ⅲ.证券公司申请IB资格，应当按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度Ⅳ.证券公司申请IB资格，需全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准
- 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出是（）。
- 证券金融公司应当遵守的风控指标，说法正确的是（）。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％Ⅱ.单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50％Ⅲ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10％Ⅳ.冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％
- 证券公司代理证券发行人发行证券的行为是（）。
- 在证券市场中起中介作用的机构主要有（）。Ⅰ.证券登记结算公司Ⅱ.证券公司Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.律师事务所
