- 以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，可以将股东权分为（）。Ⅰ.共益权Ⅱ.自益权Ⅲ.单独股东权Ⅳ.少数股东权
- 《公司法》规定，有下列（）情形之一的，对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。Ⅰ.公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合法律分配利润条件的 Ⅱ.公司合并、分立、转让主要财产的 Ⅲ.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的 Ⅳ.公司发行债券的
- 股份有限公司实收股本为1000万元，董事会成员为9人，监事会成员为3人。该公司出现下列情形应当召开临时股东会的是（）。Ⅰ.出资额为80万元的股东提议召开 Ⅱ.未弥补的亏损为350万元 Ⅲ.董事人数不足4人时 Ⅳ.监事会提议召开
- 根据《公司法》的规定，设立股份有限公司的，发起人人数应为（）。
- 某股份有限公司注册资本为人民币6000万元，董事会成员5人。有下列情形之一，应当在2个月内召开临时股东大会的是（）。Ⅰ.董事人数减少了1人 Ⅱ.未弥补的亏损为2200万元 Ⅲ.持有公司股份15％的股东请求召开临时股东大会 Ⅳ.总经理认为有必要召开临时股东大会
- 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。
- 人民法院依法定的强制执行程序转让股东的权利时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（）不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
- 关于公司发行新股的条件：公司最近（）年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
- 某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人A转让其股权。下列关于甲转让股权的表述中，符合公司法律制度规定的表述是（）。
- 某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。该董事会某次会议发生的下列行为不符合公司法规定的有（）。Ⅰ.因董事长李某不能出席会议，董事长指定一位副董事长孙某主持该次会议?Ⅱ.通过了增加公司注册资本的决议?Ⅲ.通过了解聘公司现任经理，由副董事长孙某兼任监事并给予年薪20万元的决议?Ⅳ.会议所有决议事项载入会议记录后，由主持会议的副董事长孙某和记录员张某签名存档
- 不按规定提取公积金的，由县级以上人民政府财政部门责令如数补足应当提取的金额，可以对公司处以（）的罚款。
- 股份有限公司的董事会成员可以是（）人。Ⅰ.5Ⅱ.15Ⅲ.20Ⅳ.25
- 有下列情形的，应当在2个月内召开临时股东大会：单独或者合计持有公司（）以上股份的股东请求时。
- 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。
- 属于国家法律的是（）。Ⅰ.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》Ⅱ.《证券法》Ⅲ.《基金法》Ⅳ.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
- 人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
- 根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。
- 我国现行的证券市场法律主要有（）。Ⅰ.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅳ.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
- 公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经（）决议。
- 下列关于证券市场法律、法规的表述中，错误的是（）。
- 根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力不包括（）。
- 下列属于部门规章及规范性文件的有（）。Ⅰ.《证券发行与承销管理办法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公司融资融券业务管理办法》 Ⅳ.《中华人民共和国公司法》
- 虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.罚款Ⅲ.撤销公司登记Ⅳ.吊销营业执照
- 下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）。
- 外国公司违反公司法规定，擅自在中国境内设立分支机构的，由公司登记机关责令改正或者关闭，可以并处以（）的罚款。
- 有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每（）召开一次。
- 下列关于证券市场法律、法规的表述中，正确的是（）。Ⅰ.证券交易所制定的规则属于自律性规则 Ⅱ.现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》及《刑法》等 Ⅲ.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章?Ⅳ.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次
- 股份有限公司的股东大会分为（）。Ⅰ.年会Ⅱ.季度会Ⅲ.月会Ⅳ.临时会议
- 上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
- 部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。
- 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送的文件包括（）。Ⅰ.公司营业执照Ⅱ.公司章程Ⅲ.发起人协议Ⅳ.代收股款银行的名称及地址
- 属于行政法规和部门规章的是（）。
- 风险管理与控制的核心包括（ ）。 Ⅰ.风险限额的确定 Ⅱ.风险限额的分配 Ⅲ.风险监控 Ⅳ.风险的消除
- 下列有关证券投资收益与风险关系的说法中，哪些说法是正确的?（ ）Ⅰ.同一主体发行的期限不同的债券之所以票面利率不同，是因为利率风险不同Ⅱ.期限相同的不同类型主体发行的债券的利率不同，是因为信用风险不同 Ⅲ.同一主体发行的相同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同，是因为购买力风险不同 Ⅳ.股票的收益率一般高于债券，是因为股票面临的经营风险、财务风险、经济周期波动风险比债券大的多
- 全面风险管理是一种以先进的风险管理理念为指导，以（ ）等全面的风险管理概念为核心的一种崭新的风险管理模式。Ⅰ.全球的风险管理体系 Ⅱ.全面的风险管理范围 Ⅲ.全新的风险管理方法 Ⅳ.全员的风险管理文化
- 金融风险管理是指金融企业在筹集和经营资金的过程中，对金融风险进行( )，并在此基础上有效地控制与处置金融风险，用最低成本，即用最经济合理的方法来实现最大安全保障的科学管理方法。 Ⅰ.识别 Ⅱ.衡量 Ⅲ.分析 Ⅳ.管理
- 风险的要素包括( )。 Ⅰ.风险因素 Ⅱ.风险事故 Ⅲ.风险时间 Ⅳ.损失的可能性
- 马柯维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为( )，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。
- 下列各项中，（ ）均属于风险管理策略。 Ⅰ.风险分散 Ⅱ.风险对冲 Ⅲ.风险量化 Ⅳ.风险规避
- 外汇风险的特征包括（ ）。 Ⅰ.累积性 Ⅱ.或然性 Ⅲ.不确定性 Ⅳ.相对性
- 下列关于市场风险特点的描述中，正确的是（ ）。 Ⅰ.主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起 Ⅱ.种类众多、影响广泛、发生频繁，但不是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险 Ⅲ.常常是其他金融风险的驱动因素 Ⅳ.相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高
- 长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对（ ）的补偿。
- 关于债券的经营风险，正确的说法包括（ ） Ⅰ.经营风险被分为外部经营风险和内部经营风险 Ⅱ.经营风险与公司经营活动引起的收入现金流的不确定性有关 Ⅲ.政府债券存在经营风险 Ⅳ.企业债券存在经营风险
- 金融风险对微观经济的影响包括（ ）。 Ⅰ.增大了交易和经营管理成本Ⅱ.可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降Ⅲ.可能会降低部门生产率 Ⅳ.可能会降低部门资金利用率
- 由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（ ）。
- 关于投资收益与风险的关系，下列表述错误的是（ ）。
- 银行面临的信用风险可能存在于（ ）中。 Ⅰ.贷款业务 Ⅱ.债券投资业务 Ⅲ.票据买卖业务 Ⅳ.承兑业务
- 外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。这说明汇率风险具有（ ）。
- 分散化投资可以（ ）。
- 金融风险的来源有( )。 Ⅰ.风险评估 Ⅱ.风险管理 Ⅲ.风险暴露 Ⅳ.影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性
