- 下列属于基金份额持有人权利的是（）。
- 下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是（）。
- 下列属于基金份额持有人义务的是（）。 Ⅰ.保管基金资产 Ⅱ.遵守基金契约 Ⅲ.缴纳基金认购款项及规定费用 Ⅳ.承担基金亏损或终止的有限责任
- 下列属于基金管理人义务的是（）。 Ⅰ.向持有人支付基金收益 Ⅱ.参与分配基金剩余财产 Ⅲ.保存基金的会计账册、记录15年以上 Ⅳ.编制基金财务报告，及时公告，并向证监会报告
- 创业板上市公司发生下列事项后，应及时进行信息披露的有（）。 Ⅰ.签署与重大事件有关的意向书，意向书的生效条件尚未满足 Ⅱ.重大事件正处于筹划阶段，公司股票交易发生异常波动 Ⅲ.董事会就重大事件作出决议 Ⅳ.监事会就重大事件作出决议
- 违反基金法规定，未经批准擅自设立基金管理公司的，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。
- 下列各项中，关于非公开募集基金的表述正确的有（）。 Ⅰ.非公开募集基金，可以向合格投资者之外的单位和个人募集资金 Ⅱ.除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管 Ⅲ.担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况 Ⅳ.按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任
- 证券公司代销证券的，应当在代销期满后（）日内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。
- 证券公司及其从业人员从事的下列行为中，不属于欺诈客户行为的是（）。
- 我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利有（）。?Ⅰ.分享基金财产收益?Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产?Ⅲ.按照规定要求召开基金份额持有人大会?Ⅳ.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
- 某股份有限公司向国务院授权证券管理部门申请其股票上市交易，下列情形中将构成其股票不能上市交易的是（）。
- 基金财产的独立性，主要表现在（）。?Ⅰ.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产?Ⅱ.基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消?Ⅲ.不同基金财产的债权债务，不得相互抵消?Ⅳ.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行
- 以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于（）行为。
- 未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券，属于（）行为。
- 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。 Ⅰ.责令停止发行 Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ.处以1万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
- 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。
- 上市公司有下列情形之一的，证券交易所决定终止其股票上市交易（）。Ⅰ.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在规定期限内仍未达到上市条件Ⅱ.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正Ⅲ.最近3年连续亏损，且其后一个年度内未能恢复盈利Ⅳ.公司解散或被宣告破产
- 申请证券上市交易，应当向（）的上市委员会提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
- 下列有关公开发行股票的说法正确的是（）。?Ⅰ.必须是向特定对象发行股票?Ⅱ.向累计超过200人的特定对象发行证券为公开发行?Ⅲ.向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行?Ⅳ.向不特定对象公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
- 当投资者持有一个上市公司已发行的股份的（）后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少5％时，应予以公告和进行书面报告。
- 收购要约的期限不得少于（）日，并不得超过（）日。
- 公司申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门报送的文件有（ ）。?Ⅰ.公司营业执照?Ⅱ.公司章程?Ⅲ.公司债券募集办法?Ⅳ.资产评估报告和验资报告
- 根据《中华人民共和国证券法》的规定，某上市公司发生的下列事项中，董事会应当立即向中国证监会和证券交易所提交临时报告，并予公告的有（）。Ⅰ.上市公司的董事长发生变动Ⅱ.1/4的监事发生变动Ⅲ.公司发生重大亏损Ⅳ.股东大会作出减少注册资本的决定
- 根据证券法律制度的规定，上市公司发生下列事项时，证券交易所可以决定终止其股票上市的有（）。?Ⅰ.最近3年连续亏损，在限定期限内未能扭亏为盈?Ⅱ.上市公司被宣告破产?Ⅲ.公司股本总额发生变化?Ⅳ.上市公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正
- 我国《证券法》规定，对操纵市场行为的监管包括（）。Ⅰ.事后处理Ⅱ.谈话提醒Ⅲ.行政干预Ⅳ.事前监管
- 股票上市应公告的内容包括：持有公司股份最多的前（）名股东的名单和持股数额。
- 证券上市交易的说法中，正确的是（）。Ⅰ.证券在证券交易所上市交易，证券法规定必须采用公开的集中竞价交易方式Ⅱ.实行价格优先原则，即卖方中出价最低者，应处在优先卖出的地位Ⅲ.实行时间优先原则，即出价相同时，以最先出价者优先成交Ⅳ.交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者证监会规定的其他形式
- 根据证券法律制度的规定，投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5％时，应当在该事实发生之日起3日内（）。?Ⅰ.向国务院证券监督管理机构作出书面报告?Ⅱ.向证券交易所作出书面报告?Ⅲ.向证券登记结算机构作出书面报告?Ⅳ.通知上市公司持股情况并予以公告
- 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向证监会和证券交易所报送年度报告。
- 股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件之一是：公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。
- 我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动;以不正当竞争手段招揽承销业务的;给予警告，没收违法所得，可以并处（ ）的罚款。
- 根据《证券法》规定，公司公开发行新股，应当符合的条件之一是（）。
- 下列不属于操纵市场行为的是（）。
- 根据证券法规定，凡公司有下列情形之一的，证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）。Ⅰ.公司有重大违法行为Ⅱ.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件Ⅲ.发行的债券不按照核准的用途使用的Ⅳ.公司最近5年连续亏损
- 我国《证券法》规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。Ⅰ.自营Ⅱ.交易Ⅲ.发行Ⅳ.登记
- 采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购全部或部分股份的要约。
- 证券发行和交易的原则不包括（）。
- 债券申请上市应当符合以上哪些条件（）。Ⅰ.公司债券的期限1年以上Ⅱ.实际发行债券的面值总额不少于500万元Ⅲ.申请上市时仍符合法定的债券发行条件Ⅳ.证券公司认可的其他条件
- 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
- 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
- 《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（）。
- 上市公司有下列情形之一的，证券交易所决定暂停其股票上市交易（）。Ⅰ.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件Ⅱ.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载Ⅲ.最近3年连续亏损Ⅳ.有重大违法行为
- 下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，不符合证券法律制度规定的有（）。Ⅰ.某次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让Ⅱ.发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价Ⅲ.募集资金须存放于公司董事会决定的专项账户Ⅳ.除金融类企业外，不得将募集资金直接或间接投资于以买卖证券为主要业务的公司
- 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集并加算银行同期存款利息，处以非法募集金额（）的罚金。
- 根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。Ⅰ.具有法定最低限额以上的实收货币资本 Ⅱ.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历 Ⅲ.有足够数量的证券专业操作人员，其中70％以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 Ⅳ.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策
- 以上关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（）。Ⅰ.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查Ⅱ.证券监管机构有权对证券公司采取监管措施Ⅲ.分为现场监管和非现场监管Ⅳ.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料
- 下列行为中，不属于内幕交易的是（）。
- 公司董事、监事、高管应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总额的（）。
- 我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。
- 犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得（）罚金。
