- 根据《证券法》规定，上市公司提交中期报告的时间是每一会计年度的上半年结束之日起（ ）个月内。
- 保荐人出具虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处业务收入（）的罚款。
- 利用未公开信息交易，情节特别严重的，处（ ）年以上（ ）年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
- 构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。Ⅰ.证券交易所的从业人员Ⅱ.期货交易所的从业人员Ⅲ.证券业协会的工作人员Ⅳ.银行工作人员
- 下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，正确的是（ ）。 I.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为 II.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪III.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为 IV.本罪侵犯的客体是复杂客体
- 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处以（ ）的罚款。
- 证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买卖该证券，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚金；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。
- 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
- 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，正确的是（ ）。 I.侵害的客体是复杂客体 II.主体为特殊主体 III.在主观方面必须出于故意 IV.侵害的客体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益
- 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（ ）。
- 期货公司从业人员，故意提供虚假信息应予立案追溯的情形之一是：获利或者避免损失数额累计在（）以上的。
- 根据《中华人民共和国证券法》的规定，对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括（）。Ⅰ.责令处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得，并处罚款Ⅲ.暂停或撤销相关业务许可Ⅳ.单处罚款
- 下列选项中，不构成变相公开发行证券的是（ ）。
- （）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
- 利用未公开的信息交易，应予立案追诉的情形有（）。Ⅰ.获利或者避免损失数额累计在15万元以上Ⅱ.证券交易成交额累计在50万元以上的Ⅲ.多次进行利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动Ⅳ.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
- 非公开发行股票及其股权转让采用（ ）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。 I.网络 II.公开劝诱 III.说明会 IV.公告
- 背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了（）。
- 单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。Ⅰ.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的Ⅱ.为影响期货市场行情囤积实物的Ⅲ.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的Ⅳ.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
- 发行人未按规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述的或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
- 证券、期货交易内幕信息的知情人员，从事内幕交易，应予立案追诉的情形有（）。Ⅰ.获利或者避免损失数额累计在15万元以上Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上Ⅲ.多次进行内幕交易，泄露内幕信息的Ⅳ.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
- 单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（）以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量的30％以上的，构成操纵证券、期货市场罪，应予立案追诉。
- 以发行股票、债券、彩票、证券投资基金或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者的是（）。
- 从事内幕交易，期货交易占用保证金数额累计在（）万元以上的，应予立案追诉。
- 从事内幕交易，证券交易成交额累计在（）万元以上的，应予立案追诉。
- 下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。
- 向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计不应超过（）人。
- 下列可以称为重大事件的情形有（）。Ⅰ.公司经营方针和经营范围的重大变化Ⅱ.公司的重大投资行为和重大的购置财产决定Ⅲ.公司发生重大亏损Ⅳ.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响
- 背信运用受托财产罪侵犯的客体是（）。
- 发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。
- 下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（）。
- 根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的，给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
- 证券公司、期货公司从业人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予立案追诉的情形有（）。Ⅰ.获利或者避免损失数额累计在5万元以上Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的Ⅳ.其他造成严重后果的情形
- 发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）Ⅰ.发行股票发行数额在500万元以上的Ⅱ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的
- 金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。
- 按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）Ⅰ.一级市场中的虚假陈述Ⅱ.二级市场中的虚假陈述Ⅲ.新三板市场中的虚假陈述Ⅳ.面向社会公众的虚假陈述
- 下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）Ⅰ.个人集资诈骗，数额在10万元以上的Ⅱ.单位集资诈骗，数额在50万元以上的Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易Ⅳ.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报
- 根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（）。
- 下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（）。
- 可以称为重大事件的是：持有公司（）以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。
- 下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（）。
- 下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。Ⅰ.国家对证券市场的管理制度Ⅱ.股东的合法权益Ⅲ.债权人的合法权益Ⅳ.公众的合法权益
- 下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是（）。
- 非法吸收或者变相吸收公众存款的说法正确的是（）。Ⅰ.非法吸收或者变相吸收公众存款的数额，以行为人所吸收的资金全额计算Ⅱ.非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚Ⅲ.非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，情节显著轻微的，不作为犯罪处理Ⅳ.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法募集资金的，以集资诈骗罪定罪处罚
- 甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是，甲私募资金1000万元，承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元高利贷出，等待发财，后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1000万元，部分用于支付给前期投资者的利息，剩余500万元，留给其子，自己跳楼身亡。下列说法错误的有（）。Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为2000万元Ⅱ.留给其子的500万元不应收回Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事责任Ⅳ.根据法律规定，甲应判处死刑
- 非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的是：个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象（）人以上的；单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象（）人以上的。
- 欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。Ⅰ.发行数额在500万元以上的Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的Ⅳ.转移或隐瞒所募集资金的
- 非法集资中，“数额巨大或者其他严重情节”指的是：个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在（）万元以上的；单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在（）万元以上的。
- 非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的是：个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的；单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的。
- 非法集资罪说法正确的是（）。Ⅰ.犯罪主体可以是单位，也可以是自然人Ⅱ.犯罪主观方面是故意Ⅲ.犯罪客体是国家金融管理秩序Ⅳ.犯罪客体方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为
- 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他责任人员给与警告，并处以（）的罚款。
