- 下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（）。Ⅰ.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产Ⅱ.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管Ⅲ.证券公司应制定健全有效的估值政策和程序Ⅳ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
- 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。
- 定向资产管理业务的内部控制措施包括（）。Ⅰ.专门、独立的业务运作Ⅱ.合理、有效的控制措施Ⅲ.独立客观的投资研究Ⅳ.科学、严密的投资决策
- 证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。
- 合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担风险能力的单位和个人，其中公司、企业等机构净资产不低于（）万元人民币。
- 证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。Ⅰ.金融投资经验Ⅱ.风险承受能力Ⅲ.风险管理能力Ⅳ.金融管理能力
- 证券公司应当在每年度结束之日起（）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
- 证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（）。Ⅰ.健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策Ⅱ.具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录Ⅲ.建立有效的投资风险评估与管理制度Ⅳ.建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
- 证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（）情形之一的，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。Ⅰ.未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划Ⅱ.通过固定交易单元进行交易Ⅲ.未按照规定程序或者超比例从事关联交易Ⅳ.超出投资范围和比例进行投资
- 证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。
- 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）。
- 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。
- 在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（）。Ⅰ.按合同约定承担投资风险Ⅱ.保证委托资产来源及用途的合法性Ⅲ.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划Ⅳ.不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额
- （）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.证券交易所Ⅲ.期货交易所Ⅳ.证券登记结算机构
- 为单一客户办理定向资产管理业务的特点是（）。
- 资产管理合同的基本事项包括（）。Ⅰ.客户资产的种类和数额Ⅱ.投资目标和管理期限Ⅲ.投资范围、投资限制和投资比例Ⅳ.客户资产的管理方式和管理权限
- 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（）。Ⅰ.保持独立、客观Ⅱ.建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法Ⅲ.建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库Ⅳ.建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通
- 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
- 证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。Ⅰ.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户Ⅱ.挪用客户资产Ⅲ.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易Ⅳ.操纵市场
- 集合资产管理计划说明书的主要内容是（）。Ⅰ.投资理念与投资策略Ⅱ.投资决策依据、投资程序与风险控制Ⅲ.投资方Ⅳ.投资限制
- 以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（）。Ⅰ.国家重点建设债券Ⅱ.股票型证券投资基金Ⅲ.在证券交易所上市的企业债券Ⅳ.国债
- 证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。Ⅰ.自主运作Ⅱ.守法合规Ⅲ.分散管理Ⅳ.风险控制
- 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（）报告。
- 合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担风险能力的单位和个人，其中个人或家庭金融资产合计不低于（）万元人民币。
- 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。Ⅰ.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保Ⅱ.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保Ⅲ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行
- 证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。Ⅰ.建立投资指令审核制度Ⅱ.执行公平的交易分配制度，公平对待客户Ⅲ.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施Ⅳ.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
- 证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）万元。
- 证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。
- 集合资产管理合同由（）共同签署。Ⅰ.证券公司Ⅱ.资产托管机构Ⅲ.单个客户Ⅳ.证券交易所
- 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
- 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。Ⅰ.安全保管集合资产管理计划资产Ⅱ.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来Ⅲ.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作Ⅳ.出具资产托管报告
- 下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（）。Ⅰ.坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益Ⅱ.应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作Ⅲ.投资风险由证券公司和客户共同承担Ⅳ.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
- 证券公司开展资产管理业务应遵循的基本原则有（）。Ⅰ.公平公正Ⅱ.守法合规Ⅲ.资格管理Ⅳ.风险控制
- 对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（）。Ⅰ.证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离Ⅱ.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务Ⅲ.同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人Ⅳ.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
- 定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定允许客户投资的范围，并应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的（）相匹配。Ⅰ.投资经验Ⅱ.公司规模Ⅲ.风险控制水平Ⅳ.管理能力
- （）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
- 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
- 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（）以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。
- 证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。
- （）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。Ⅰ.托管银行Ⅱ.证券交易所Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.证券公司
- 在以下（）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。Ⅰ.客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户Ⅱ.客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户Ⅲ.专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户Ⅳ.客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户
- 客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由（）履行相应义务。
- 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（）。
- 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。
- 证券公司应在集合资产管理计划设立工作完成后（）个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会派出机构备案。
- 根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户无权享有的权利有（）。
- 证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告Ⅱ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案Ⅲ.责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果Ⅳ.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施
- 下列选项中，属于合格投资者的是（）。Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币Ⅱ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币Ⅲ.公司、企业等机构净资产不低于800万元人民币Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于1 000万元人民币
- 证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
- 证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。Ⅰ.集合资产管理风险提示书Ⅱ.集合资产管理计划说明书Ⅲ.集合资产管理合同Ⅳ.集合资产推广计划
