- 下列关于证券公司创新业务的表述，正确的是（）。
- 客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（ ）。 I.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行II.指定商业银行须为每个客户建立管理账户III .客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理 IV指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易资金的余额及变动情况
- 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件中，错误的是（）。
- 证券经纪商对委托人的首要义务是（ ）.
- 中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更通过后（ ）个工作日内更改相应注册资料。
- 下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（）。
- 证券经纪业务中，客户是（ ），证券经纪商是（ ）。
- 根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过（）个月。
- 证券账户注册资料的查询需填写（ ）。
- 下列（ ）属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。 I.《证券业从业人员资格管理办法》 II.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 III.《证券员行为守则（试行）》IV.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
- 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有（）。Ⅰ.客户开户和交易流程、出入金流程Ⅱ.交易结算结果查询方式Ⅲ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片Ⅳ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
- 证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。
- 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为（）。Ⅰ.代客户下达交易指令Ⅱ.利用客户的交易编码进行交易Ⅲ.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易Ⅳ.代客户接收、保管或者修改交易密码
- 证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。Ⅰ.变更公司名称Ⅱ.增加注册资本Ⅲ.制定公司章程Ⅳ.签订业务合同
- 证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行（）。
- 证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。Ⅰ.介绍业务的范围Ⅱ.介绍业务对接规则Ⅲ.执行期货保证金扣缴制度的措施Ⅳ.客户投诉的接待处理方式
- 融资融券业务客户的选择标准包括（）。Ⅰ.工作状况Ⅱ.账户状态Ⅲ.信誉状况Ⅳ.关联关系
- 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
- 符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。
- （）是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。
- 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。
- 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（）等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。Ⅰ.介绍业务规则Ⅱ.内部控制Ⅲ.内部稽核Ⅳ.合规检查
- 开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。Ⅰ.融资融券业务管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.评估与控制体系Ⅳ.操作流程和风险识别
- 介绍经纪商可以从事以下哪些中间服务业务（）。Ⅰ.招揽投资者从事股指期货交易Ⅱ.接受委托为投资者进行证券买卖Ⅲ.为投资者下单交易提供便利Ⅳ.协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书和结算单
- 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。Ⅰ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片Ⅱ.受托从事的介绍业务范围Ⅲ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式Ⅳ.交易结算结果查询方式
- 证券公司中负责制定融资融券业务基本管理制度的是（）。
- 证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在（）工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
- 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（）等业务的协作程序和规则。Ⅰ.行情和交易系统的安装维护Ⅱ.开户Ⅲ.客户投诉的接待处理Ⅳ.划转期货保证金
- 符合（）条件的证券公司可以成为转融通借入人。Ⅰ.具有融资融券业务资格，且业务运作规范Ⅱ.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案Ⅲ.技术系统准备就绪Ⅳ.具有财务顾问业务资格
- 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案。
- 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产Ⅳ.集合资产管理计划内各项资产
- 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.中国证监会Ⅲ.商业银行Ⅳ.证券登记结算机构
- 证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的（）。
- 定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。Ⅰ.客户资产的种类和数额Ⅱ.客户所持有证券的权利的行使和义务的履行Ⅲ.管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间Ⅳ.与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式
- 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当（）。Ⅰ.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ.解释期货交易的方式、流程及风险Ⅲ.不得作获利保证、共担风险等承诺Ⅳ.不得虚假宣传，误导客户
- 证券公司经营融资融券业务时,在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。
- 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。
- 证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于（）。
- 客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。Ⅰ.融资融券业务申请表Ⅱ.有效身份证明文件Ⅲ.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户Ⅳ.融资融券担保人证明
- 发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（）工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。
- 对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。
- 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有（）。Ⅰ.财产与收入状况Ⅱ.风险承受能力Ⅲ.投资偏好Ⅳ.性格脾气
- 证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的（）等作出详细说明。
- 资产管理业务的主要类型有（）。Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ.为多个客户办理定向资产管理业务Ⅲ.为多个客户办理集合资产管理业务Ⅳ.为客户特定目的办理专项资产管理业务
- 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。
- 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（），并应当遵循分散投资风险的原则。
- 集合资产管理计划推广期间，应当由（）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
- 集合资产管理合同应包括的主要内容有（）。Ⅰ.前言中应注明，管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，保证本集合计划一定盈利及最低收益Ⅱ.中国证券监督管理委员会对集合计划作出的任何决定，表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证Ⅲ.管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户，对集合计划资产独立核算、分账管理Ⅳ.集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会要求、合同及其他有关规定签订托管协议
- 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。
- 以下属于集合资产管理业务特点的有（）。Ⅰ.集合性，即证券公司与客户是“一对多”Ⅱ.投资范围有限定性和非限定性之分Ⅲ.客户资产必须进行托管Ⅳ.通过专门账户投资运作
