- 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。Ⅰ.单一客体Ⅱ.复杂客体Ⅲ.国家对证券市场的管理制度Ⅳ.投资者的合法权益
- 欺诈发行股票、债券罪应予立案追诉的是：发行数额在（）万元以上的。
- 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
- 擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。
- 单位犯“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处（）以下有期徒刑或者拘役。
- 违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功的表现Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅳ.主动上交个人财产
- 向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过（）人的，为公开发行，应当依法报中国证监会核准。
- 非法集资通过非法发行（）的方式向社会不特定对象募集资金。Ⅰ.股票Ⅱ.彩票Ⅲ.债权凭证Ⅳ.外汇
- 非法集资中，“数额巨大或者其他严重情节”指的是：个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象（）人以上的；单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象（）人以上的。
- 违反《中华人民共和国证券法》规定，犯欺诈发行股票、债券罪的，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（）责任。
- 关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（）。Ⅰ.本罪侵犯的客体为简单客体Ⅱ.本罪的主观方面为故意Ⅲ.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益Ⅳ.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体
- 根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）Ⅰ.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下的罚金Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产Ⅲ.数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产Ⅳ.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产
- 根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（）Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处3年以下有期徒刑Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金
- 上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未做纠正Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
- 董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（）关系，应当认定其为直接负责的主管人员或其他责任人员。
- 以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：个人集资诈骗，数额在（）万元以上的；单位集资诈骗，数额在（）万元以上的。
- 非法集资中，“数额巨大或者其他严重情节”指的是：个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的；单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）万元以上的。
- 对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。Ⅰ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的Ⅱ.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的Ⅲ.其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形Ⅳ.多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的
- 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他责任人员给与警告，并处以（）的罚款。
- 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。
- 根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，数额巨大，后果严重或者有其他严重情节的（）。Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上l0万元以下罚金Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金
- 犯集资诈骗罪的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。
- 直接投资子公司可以开展的业务包括（ ）。I.使用自有资金对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金II.设立直接投资基金对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资III.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务IV.经中国证监会认可开展的其他业务
- （）用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券。
- 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（）的罚款。
- 证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的（ ）。
- 投资决策委员会的成员中，直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于（ ），证券公司的人员数量不得超过（ ）。
- 下列不属于非法集资特征要求的是（）
- 除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（ ）。
- 证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报。未经客户委托进行交易申报的，（ ）。
- 下列关于证券交易所对融资融券业务的监管规定，说法错误的是（ ）。
- 下列关于融资融券业务所形成的债券担保的有关规定，说法正确的是（ ）。I.融资融券合同应当约定，证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金，为担保证券公司因融资融券所产生对客户债权的信托财产II.证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券交易所规定的最长期限 III.合约到期前，证券公司可以根据客户的申请为客户办理展期，每次展期期限不得超过证券交易所规定的期限。IV.融资利率不得低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率
- 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括（ ）。I.现场检查 II.监管谈话 III.非现场检查 IV.窗口指导
- 证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（ ）予以公告。
- 在证券公司代销基金产品时，证券公司通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人是否代销该基金管理人的基金产品或者是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据是（ ）。Ⅰ.诚信状况 Ⅱ.经营和投资管理能力 Ⅲ.内部控制情况 Ⅳ.资产状况
- 证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括（ ）.I.协助办理开户手续 II.提供期货行情信息 III.代理客户进行期货交易 IV.提供交易设施
- 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（ ）规定的必备条款的融资融券业务合同。
- 下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是（ ）。 I.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令II.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告 III.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝 IV.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督
- 证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向证监会报送年度报告。
- 证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信。客户征信调查内容一般包括（ ）。 I.客户基本资料 II.投资经验 III.诚信记录 IV.还款能力
- 证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（ ）交易日。
- 证券金融公司应当妥善保存履行证监会转融通办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（ ）年。
- 下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的（ ）。 I.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 II.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 III.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 IV.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
- 证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（ ）的实际余额派发现金红利或利息。
- 证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括（ ）。 I.转融资余额 II.转融券余额 III.转融通成交数据 IV.转融通费率
- 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（ ）证券账户。
- 投资者融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于（ ）。
- （ ）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的资金结算。
- （ ）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。
- 除下列（ ）情形，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 I.为客户进行融资融券交易的结算 II.收取客户应当归还的资金、证券 III.收取客户应当支付的违约金 IV.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金
