- （ ）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。
- 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（ ）托管。
- 证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（ ）报告并提出处理建议。 I.股东大会 II.董事会 III.监事会 IV.投资决策机构
- 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是（ ）。 I.具有证券经纪业务资格 II.公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正 被中国证监会立案调查或者正处于整改期间 III.财务状况良好，最近两年各面风险控制指标持续符合规定 IV.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
- 对于采取余额包销方式销售的股票，其销售期最长不得超过（ ）日。
- 建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ）。
- 证券公司、托管机构应当按照资产管理合同约定的时间和方式至少（ ）披露一次集合计划份额净值。
- 证券公司申请融资融券业务资格，应当经营证券经纪业务满（ ）年。
- 证券公司自营权益类证券及证券衍生品（包括利率互换）的合计额不得超过净资本的（ ）。
- 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）基本情况，客户应当如实提供相关信息。I.客户的资产与收入状况II.客户的风险承受能力III.客户的投资偏好IV.客户的家庭成员
- 个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。 I.具备3 年以上保荐相关业务经历 II.最近2 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 III.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 IV.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3 年未受到中国证监会的行政处罚
- 为了控制风险，下列关于《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求的说法正确的是（ ）。I.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由证券公司和客户自行承担投资风险II.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况 III.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺 IV.证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据
- 下列不是证券自营业务面临的主要风险的是（ ）.
- 证券公司从事证券自营业务可以（ ）。
- 定向资产管理合同应当包括（ ）指定的合同必备条款。
- 下列属于证券公司日常管理方面的法律法规的是（ ）。
- 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息主要有（ ）。I.发行公告II.网上申购相关信息 III.风险公告 IV.发行结果公告
- 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。
- 所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（ ）等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。
- 证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人自购股票的，自中国证监会确认之日起（ ）个月内不得参与证券承销。
- 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起（ ）个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。
- 下列行为中，属于内幕交易的是（ ）。I.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券 II.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为 III.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为IV.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
- 证券公司发行承销业务的监管由（ ）负责。
- 证券公司受聘担任上市公司独立财务顾问，存在（ ）情形的，不得担任独立财务顾问。I.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事 II.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事III.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务 IV. 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过3％，或者选派代表担任上市公司董事
- 证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的（ ）。
- 保荐期间包括的阶段是（ ）。 I.尽职推荐阶段 II.公开发行阶段 III.持续督导阶段 IV.信息披露阶段
- 财务顾问主办人应当具备的条件包括（ ）。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格II.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 III.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分IV.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
- 自营业务必须以（ ），通过专用自营席位进行。
- 询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（ ）。I.证券投资基金管理公司II.证券公司 III.信托投资公司 IV.保险机构投资者
- 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近2年每年财务顾问业务收入不低于（ ）万元。
- 上市公司在进行收购时，未按照（ ）要求聘请财务顾问的，不得收购上市公司。
- 客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（ ）。
- 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（ ）人。
- 投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。
- 非交易过户对于赠与情形，目前仅受理经（ ）民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请。
- 根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力不包括（ ）。
- 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
- 上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规包括（ ）。 I.《中华人民共和国公司法》 II.《中华人民共和国证券法》 III.《上市公司收购管理办法》 IV.《证券交易管理条例》
- 证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于（ ）年。
- 下列关于经纪业务禁止行为的说法中，正确的是（ ）。 I.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 II.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收 III.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便 IV.不得散布谣言或其他非公开披露的信息。
- 证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（ ）个工作日。
- 证券经纪业务的（ ）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
- 证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置（）中用于保护证券投资者利益的资金。
- 证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（ ）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
- 按（ ）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。
- （）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。Ⅰ.证监会及其派出机构Ⅱ.证券登记结算机构Ⅲ.证券交易所Ⅳ.中国证券业协会
- （ ）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。
- （ ）是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。
- 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有（）。
- 客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（ ）年。
