- 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开通报批评。Ⅰ.情节严重Ⅱ.情节较轻Ⅲ.并造成严重后果Ⅳ.未造成严重后果
- 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。
- 《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括（）。Ⅰ.会员资格的取得条件和程序Ⅱ.会员资格的变更条件和程序Ⅲ.对会员的监督管理Ⅳ.会员违规、违约行为处理办法
- 关于强行平仓的执行，说法正确的是（）。
- 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
- 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（）。Ⅰ.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录Ⅱ.符合持续性经营规则Ⅲ.近5年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件Ⅳ.近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
- 为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定，期货交易所应建立健全（）。Ⅰ.保证金制度Ⅱ.每日结算制度Ⅲ.涨跌停板制度Ⅳ.风险准备金制度
- 下列有关会员制期货交易所理事会的说法不正确的是（）。
- 关于我国期货持仓限额制度的说法，正确的是（）。
- 期货公司与其控股股东在（）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。Ⅰ.业务Ⅱ.人员Ⅲ.资产Ⅳ.场所
- 下列表述中，（）是正确的。Ⅰ.期货经纪公司应当加入期货业协会Ⅱ.期货经纪公司应当加入工商企业联合会Ⅲ.中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理Ⅳ.中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理
- 下列属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（）。Ⅰ.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作Ⅱ.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过Ⅲ.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况Ⅳ.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过
- 保证金的收取是分级进行的，期货交易所向（）收取保证金。
- 期货交易所伪造、涂改交易资料的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以（）的罚款。
- 公司制期货交易所监事会行使的职权有（）。Ⅰ.决定对违规行为的纪律处分Ⅱ.检查期货交易所财务Ⅲ.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为Ⅳ.向股东大会会议提出提案
- 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料（）。Ⅰ.拟设立营业部的决议文件Ⅱ.营业部的管理制度文本Ⅲ.拟任负责人任职资格申请材料或证明Ⅳ.营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
- （）对期货市场实行集中统一的监督管理。
- 期货交易所违反规定收取保证金的，处违法所得（）的罚款。
- 下列有关金融期货叙述不正确的是（）。
- 下列选项中，不属于金属期货的是（）。
- 公司制期货交易所股东大会行使的职权有（）。Ⅰ.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事Ⅱ.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项Ⅲ.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告Ⅳ.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
- 在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。
- 期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括（）。
- 期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（）。Ⅰ.遵守有关法律、法规、规章和政策Ⅱ.遵守期货交易所有关规则及公司章程Ⅲ.建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度Ⅳ.配合、接受中国证监会及其派出机构的监管
- 在组织机构的设置上，会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有（）。Ⅰ.会员制期货交易所设会员大会，而公司制期货交易所设股东大会Ⅱ.会员制期货交易所设理事会，而公司制期货交易所设董事会Ⅲ.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设总经理Ⅳ.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会
- 期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。Ⅰ.明晰职责Ⅱ.强化制衡Ⅲ.加强风险管理Ⅳ.统一核算
- 期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的的，应（）。Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得Ⅱ.处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款Ⅳ.责令退还多收取的交易手续费
- 我国期货交易所会员必须是（）。
- 中国金融期货交易所的熔断机制（）。
- 属于从事期货业务的机构有（）。Ⅰ.期货交易所Ⅱ.期货经纪公司Ⅲ.从事境外期货交易的机构Ⅳ.期货投资咨询机构
- 基金管理人的权利包括（）。?Ⅰ.运作和管理基金资产?Ⅱ.保管基金资产?Ⅲ.代表基金行使股东权利?Ⅳ.获取基金管理人报酬
- 封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。 Ⅰ.5 Ⅱ.10 Ⅲ.15 Ⅳ.30
- 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。
- 期货交易所伪造、涂改交易资料的，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处（）的罚款。
- 下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（）。
- 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。
- 期货交易所、期货经纪公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.期货业协会Ⅲ.中国人民银行Ⅳ.财政部
- 设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。 Ⅰ.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程 Ⅱ.注册资本不低于1.5亿元人民币，且必须为实缴货币资本 Ⅲ.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币 Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
- 期货交易的基本特征包括（）。Ⅰ.合约标准化Ⅱ.场所固定化Ⅲ.结算统一化Ⅳ.商品特殊化
- 会员制期货交易所的权力机构是（）。
- 下列属于基金份额持有人义务的是（）。
- 对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。
- 基金的投资人是（）。
- 关于期货合约描述正确的是（）。Ⅰ.合约条款由买卖双方协商确定Ⅱ.合约条款中规定了合约的最后交易日Ⅲ.合约条款标准化Ⅳ.合约转让无须背书
- 交易所调整交易保证金标准应予公告，并报( )备案。
- 我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列行为（）。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 Ⅱ.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 Ⅲ.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
- 我国的期货交易必须在（）内进行。
- 对证券投资基金的特点认识正确的是（）。 Ⅰ.基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值 Ⅱ.以科学的投资组合降低风险、提高收益 Ⅲ.基金实行专业理财制度，由受过具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案 Ⅳ.证券投资基金门槛很高，只有机构投资者可以参与
- 下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有（）。Ⅰ.召集会员大会，并向会员大会报告工作Ⅱ.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定Ⅲ.决定会员的接纳和退出Ⅳ.选举和更换会员理事
- 对基金管理人的概念理解正确的是（）。 Ⅰ.主要业务是发起设立基金和管理基金 Ⅱ.由依法设立的基金管理公司担任 Ⅲ.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化 Ⅳ.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位
