- 证券公司设（），负责筹备股东会和董事会会议、文件的保管和股东的管理。
- 国务院证券监督管理机构对在境内设立证券公司的申请，自受理之日起（）个月内做出批准或者不予批准的书面决定。
- 我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。
- 证券公司未按照规定与为客户开立账户的，处罚措施有（）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.对直接负责的董事、高管和其他直接负责人员，处以1万元以上5万元以下的罚款
- 国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明Ⅱ.进入证券公司的营业场所检查Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
- 证券公司应当自每月结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构报送月度报告。
- 国务院证券监督管理机构对变更业务范围的申请，自受理之日起（）个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。
- 货银对付原则是证券（）的一项基本原则。
- 设立证券公司应当具备的条件是（）。Ⅰ.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元Ⅱ.有固定的经营场所和业务设施Ⅲ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格Ⅳ.有完善的风险管理与内部控制制度
- 调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管的法律法规是（）。
- 证券公司未按照规定与客户签订业务合同，处罚措施有（）。Ⅰ.责令改正，给予警告Ⅱ.没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
- 会员制期货交易所会员大会由（）主持。
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。Ⅰ.收入状况Ⅱ.职业状况Ⅲ.申报的姓名或者名称Ⅳ.身份的真实性
- 中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近一年净资本不低于（）亿元。
- 期货公司股东质押所持有的期货公司股权的，期货公司及其相关股东应当在（）内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
- 证券公司应当有（）名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。
- 证券公司违反规定动用客户的交易结算资金，责令改正，给予警告；没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
- 对《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（）。Ⅰ.明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告Ⅱ.证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整Ⅲ.国务院证券监督管理机构有权要求证券公司对其事项有关检查事项作出说明Ⅳ.监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查
- 会计师事务所虚假记载、误导性陈述的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
- 证券市场上最重要的中介机构是（）。
- 期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列（）情形之外可以划转。
- 证券公司设（），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
- 一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。Ⅰ.价格是否波动频繁Ⅱ.商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护Ⅲ.商品能否耐贮藏并运输Ⅳ.商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分
- 会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
- 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（）个交易日。
- 会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（），应当召开临时会员大会。
- 下列关于套期保值交易实行审批制度的说法，正确的是（）。
- 期货公司申请设立营业部，应当具备的条件有（）。Ⅰ.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近l年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚Ⅱ.申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准Ⅲ.业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应Ⅳ.具有符合期货业务需要的营业场所和设施
- 下列有关公司制期货交易所监事会的说法正确的有（）。Ⅰ.每届任期3年Ⅱ.监事会成员不得少于2人Ⅲ.监事会设主席1人，副主席若干人Ⅳ.监事会会议结束之日起10日内，监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会
- 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。
- 以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有（）。Ⅰ.期货交易所擅自上市合约Ⅱ.期货经纪公司向客户提供虚假成交回报Ⅲ.期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易Ⅳ.期货交易所违反规定使用收益
- 会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有（）。Ⅰ.监察委员会Ⅱ.会员资格审查委员会Ⅲ.纪律处分委员会Ⅳ.调解委员会
- 下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有（）。Ⅰ.经纪公司会员只能接受客户委托Ⅱ.非经纪公司会员只能从事自营Ⅲ.出市代表只能接受本会员单位的交易指令Ⅳ.所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易
- 期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。
- 在国际市场上，商品期货合约的标的物包括（）等。Ⅰ.能源产品Ⅱ.工业品Ⅲ.畜产品Ⅳ.农产品
- 期货交易所不得从事（）。Ⅰ.信托投资Ⅱ.股票交易Ⅲ.非自用不动产投资Ⅳ.间接参与期货交易
- 期货交易所实行当日无负债结算制度，应当在（）及时将结算结果通知会员。
- 会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）前通知会员。
- 会员制期货交易所设理事会，每届任期（）。
- 会员制期货交易所理事长行使的职权有（）。Ⅰ.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作Ⅱ.组织协调专门委员会的工作Ⅲ.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告Ⅳ.主持期货交易所的日常工作
- 会员制期货交易所会员大会有（）会员参加方为有效。
- 对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。
- 下列关于强行平仓执行过程的说法，正确的是（）。
- 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括（）。Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表Ⅱ.企业法人营业执照Ⅲ.公司章程Ⅳ.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
- 期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向（）提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。
- （）是结算会员参与交易所结算交割业务必须缴纳的最低结算担保金数额。
- 关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（）。Ⅰ.可对期货交易所实行现场检查Ⅱ.可查阅、复制相关资料Ⅲ.查阅与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户Ⅳ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
- 下列关于交易所调整交易保证金比率的通常做法的说法正确的是（）。
- 发生下列哪些事项，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告（）。Ⅰ.期货公司设立、变更Ⅱ.期货公司解散、破产Ⅲ.期货公司被撤销期货业务许可Ⅳ.期货公司营业部设立、变更、终止
- 会计师事务所虚假记载、误导性陈述的，责令改正，没收业务收入，并处业务收入（）的罚款。
