- 属于封闭式基金与开放式基金主要区别的是（）。 Ⅰ.投资策略不同 Ⅱ.基金交易价格计算标准不同 Ⅲ.发行规模限制不同 Ⅳ.期限不同
- 下列属于基金份额持有人义务的是（）。 Ⅰ.缴纳基金认购款项及规定费用 Ⅱ.及时、足额向持有人支付基金收益 Ⅲ.按照基金契约运用基金资产投资并管理基金资产 Ⅳ.承担基金亏损或终止的有限责任
- 我国《基金法》规定，基金托管人应当履行的职责有（）。 Ⅰ.安全保管基金财产 Ⅱ.按照规定监督基金管理人 Ⅲ.根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜 Ⅳ.对所托管的不同基金财产分别设置账户
- 以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是（）。
- 我国《基金法》规定，基金管理人应当履行的职责不包括（）。 Ⅰ.进行基金会计核算并编制财务会计报告 Ⅱ.不公平的对待其所管理的不同基金财产 Ⅲ.挪用基金资产他用 Ⅳ.按照规定监督基金管理人的投资运作
- 违反基金法规定，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处以（）的罚款。
- 下列属于基金托管人义务的是（）。
- 期货公司可以接受（）的委托进行期货交易。
- 下列不属于基金份额持有人义务的是（）。
- 下列对证券投资基金认识正确的是（）。 Ⅰ.通过公开发售基金份额募集资金 Ⅱ.由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金 Ⅲ.为基金管理人利益，利益共享、风险共担 Ⅳ.以资产组合方式进行证券投资活动
- 在进行强制减仓时，同一客户双向持仓的，其以涨跌停板价申报的未成交平仓报单（）。
- 基金公开募集与非公开募集的区别是（）。 Ⅰ.募集方式不同 Ⅱ.募集对象不同，公募基金面向不确定的广大的公众，私募基金募集对象是少数特定投资者 Ⅲ.信息披露要求不同 Ⅳ.私募基金是通过非公开方式募集基金，公募基金是公开募集，这是公募与私募的主要区别
- 下列属于基金托管人义务的是（）。 Ⅰ.保管基金资产 Ⅱ.及时、足额向持有人支付基金收益 Ⅲ.保管与基金有关的重大合同及有关凭证 Ⅳ.承担基金亏损或终止的有限责任
- 期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有（）。Ⅰ.变更营业部营业场所的详细计划Ⅱ.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明Ⅲ.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告Ⅳ.拟变更后的营业场所消防检验合格证明
- 以下说法正确的是（）。
- 期货交易所的会员管理包括（）。Ⅰ.会员资格Ⅱ.会员的变更Ⅲ.会员登记Ⅳ.会员关系
- 关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是（）。?Ⅰ.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定?Ⅱ.封闭式基金有固定存续期，开放式基金没有固定期限?Ⅲ.开放式基金在首次发行结束一段时间后，随时可以提出赎回申请；封闭式基金封闭期内不可赎回?Ⅳ.封闭式基金交易价格受市场供求影响
- 下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（）。
- 期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。
- 凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策的是（）。
- 担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。
- 期货公司的股东及实际控制人出现下列哪些情形的，应当在3日内通知期货公司（）。Ⅰ.质押所持有的期货公司股权Ⅱ.不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷Ⅲ.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施Ⅳ.变更名称
- 期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人申请书等申请材料。
- 下列属于基金份额持有人权利的是（）。?Ⅰ.分享基金财产收益?Ⅱ.参与分配基金剩余财产?Ⅲ.按照基金契约运用基金资产投资并管理基金资产?Ⅳ.依法转让或者赎回其持有的基金份额
- 会员制期货交易所理事会的非会员理事由（）。
- 根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，不正确的是（）。Ⅰ.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，基金份额持有人也可以申请赎回 Ⅱ.开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易 Ⅲ.申请上市基金的基金持有人不得少于500人 Ⅳ.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市
- 会员制期货交易所总经理行使的职权有（）。Ⅰ.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员Ⅱ.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议Ⅲ.主持期货交易所的日常工作Ⅳ.决定结算担保金的使用
- 期货经纪公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。Ⅰ.将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务Ⅱ.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易Ⅲ.违反规定收取保证金，或者挪用保证金Ⅳ.从事期货自营业务
- 期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（）内通知期货公司。
- 期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。
- 关于期货交易的正确描述是（）。Ⅰ.期货交易实行当日无负债结算制度Ⅱ.期货交易以公开竞价的方式集中进行Ⅲ.期货交易的对象均为实物商品Ⅳ.期货交易的目的在于买卖现货商品
- 会员制期货交易所会员享有的权利有（）。Ⅰ.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权Ⅱ.按规定转让会员资格Ⅲ.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务Ⅳ.联名提议召开临时会员大会
- 期货公司变更住所，应当向（）提交变更住所申请书等申请材料。
- 根据《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。?Ⅰ.经国务院证券监督管理机构批准?Ⅱ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅲ.主要股东最近1年没有违法记录?Ⅳ.主要股东注册资本不低于3亿元人民币
- 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。
- 期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。Ⅰ.变更住所申请书Ⅱ.妥善处理客户保证金和持仓的报告Ⅲ.变更住所的详细计划Ⅳ.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
- 期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失（）。Ⅰ.客户有权不予认可Ⅱ.客户可以予以追认Ⅲ.非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任Ⅳ.期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任
- 下列不属于基金托管人权利的是（）。
- 基金管理人的权利不包括（）。
- 期货公司停业的，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
- 下列属于基金管理人义务的是（）。
- 非公开募集说法正确的是（）。?Ⅰ.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人?Ⅱ.除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管?Ⅲ.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案；对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向证监会报告?Ⅳ.非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介
- 下列属于基金托管人权利的是（）。 Ⅰ.保管基金资产 Ⅱ.监督基金管理人的投资运作 Ⅲ.获取基金托管费用 Ⅳ.承担基金亏损或终止的有限责任
- （）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
- 封闭式基金说法正确的是（）。Ⅰ.封闭式基金有固定存续期，一般10年或15年Ⅱ.封闭式基金的规模是固定的，封闭期内未经法定程序认可不能增加发行Ⅲ.在封闭期内不能赎回，只能在场内出售Ⅳ.封闭式基金一般每周或者更长时间公布一次净值
- 下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（）。 Ⅰ.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查 Ⅱ.证券监管机构有权对证券公司采取监管措施 Ⅲ.分为现场监管和非现场监管 Ⅳ.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料
- 违反基金法规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以（）的罚款。
- 下列关于非公开募集基金的说法，正确的是（）。?Ⅰ.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人?Ⅱ.非公开募集基金募集对象是少数特定投资者?Ⅲ.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动?Ⅳ.非公开募集基金，不得通过公众传播媒体向不特定对象宣传推介
- 我国设立公开募集的基金管理公司需具备的基本条件有（）。 Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币 Ⅱ.主要股东要具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩 Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅳ.主要股东最近1年内没有违法记录
- 根据证券法的规定，收购要约期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行股份总数（）以上的，该上市公司股票应当在证券交易所终止上市交易。
