- 有限责任公司的股东以其（ ）为限对公司承担责任。
- 净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（），不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。
- 按照（ ），可将公司划分为资合公司、人合公司和资合兼人合公司。
- 股份有限公司的股东以其（ ）为限对公司承担责任。
- 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。Ⅰ.薪酬与提名委员会Ⅱ.审计委员会Ⅲ.风险控制委员会Ⅳ.风险规避委员会
- 按公司的信用基础分类，两合公司属于（ ）。
- 董事会秘书为证券公司的（）。
- 按照公司资本结构和股东对公司债务承担责任的方式，公司可以划分为（ ）。
- 证券公司经营（）中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。Ⅰ.证券经纪业务Ⅱ.证券资产管理业务Ⅲ.融资融券业务Ⅳ.证券承销与保荐业务
- 以股东个人的财力、能力和信誉作为信用基础的公司是（ ）。
- 下列不属于证券市场第一层次的是（ ）。
- 下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是（）。
- 控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（）。Ⅰ.控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险Ⅱ.不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员Ⅲ.不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动Ⅳ.不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
- 涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（ ）制定并颁布的行政法规。
- 认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（），应当事先告知证券公司，由证券公司报证监会批准。
- 有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年Ⅱ.不能清偿到期债务Ⅲ.证监会认定的其他情形Ⅳ.净资产低于实收资本50％
- 一般来说，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由（ ）制定。
- 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案,没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。
- 下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是（）。
- 由国务院制定并颁布的行政法规属于证券市场法律法规体系的（ ）层次。
- 证券公司从事资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，（）寄送客户。
- 证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
- 临时股东大会应当于会议召开（）前通知各股东。
- 国务院证券监督管理机构对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起（）个工作日做出批准或者不予批准的书面决定。
- 证券公司向客户提供投资建议，对证券价格涨跌做出确定性判断,应没收违法所得并处以违规收入（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。
- 承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，由公司登记机关没收违法所得，处以违法所得（）的罚款。
- 证券公司违反规定委托他人代为买卖证券,没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）的罚款。
- 合规负责人为证券公司的（）。
- 国务院证券监督管理机构对减少注册资本的申请，自受理之日起（）个月内做出批准或者不予批准的书面决定。
- 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务、融资融券业务，应当了解客户的（）。Ⅰ.收入状况Ⅱ.风险偏好Ⅲ.身份Ⅳ.证券投资经验
- （）应当对月度报告签署确认意见。Ⅰ.董事Ⅱ.高级管理人员Ⅲ.经营管理的主要负责人Ⅳ.财务负责人
- 国务院证券监督管理机构对停业、解散、破产的申请，自受理之日起（）个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。
- 关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（）。
- 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。
- 在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是（）。
- 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。
- 证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
- 以下证券公司违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款的有（）。Ⅰ.违反规定委托他人代为买卖证券Ⅱ.向客户提供投资建议，对证券价格涨跌做出确定性判断Ⅲ.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽Ⅳ.从事证券自营业务，投资范围或者投资比例违反规定
- 对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。
- 证券公司未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司股权的，处罚措施有（）。Ⅰ.责令改正，给予警告Ⅱ.没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款Ⅲ.情节严重的，撤销相关业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以处以1万元以上5万元以下的罚款
- 证券公司违反规定动用客户的交易结算资金，责令改正，给予警告；没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）的罚款。
- 我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。
- 新《公司法》规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。
- 公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。
- 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
- 证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询（）。Ⅰ.委托记录Ⅱ.交易记录Ⅲ.证券和资金余额Ⅳ.证券经纪人的姓名
- 对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件Ⅱ.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
- 证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（）。
- 证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。
