- 自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于（）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。
- 证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。
- 证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
- 证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况进行详细说明。
- 集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（）。Ⅰ.投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历Ⅱ.集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划Ⅲ.证券公司开展资产管理计划，投资主办人不得少于3人Ⅳ.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
- 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（）。Ⅰ.证券公司与客户必须是“一对一”Ⅱ.具体投资方向应在资产管理合同中约定Ⅲ.投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定Ⅳ.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
- 下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是（）。Ⅰ.个人不得参与定向资产管理业务Ⅱ.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管Ⅲ.证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理Ⅳ.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户
- 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。
- 证券公司不得接受本公司（）成为定向资产管理业务客户。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.从业人员Ⅳ.从业人员配偶
- 证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
- 下列选项所述投资者中，不能成为合格投资者的有（）。
- 证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。Ⅰ.挪用客户资产Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格Ⅲ.自营业务先于资产管理业务进行交易Ⅳ.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
- 证券公司应当在每个年度结束之日起（）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告。
- 证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（）。
- 证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。Ⅰ.申请书Ⅱ.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表Ⅲ.负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表Ⅳ.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
- 证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。Ⅰ.真实、合法的资金和账户Ⅱ.明确授权Ⅲ.业务隔离Ⅳ.风险监控
- 客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。Ⅰ.现金Ⅱ.债券Ⅲ.资产支持证券Ⅳ.房产
- 客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采取（）方式进行保管。
- 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。
- 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。
- 专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。
- 证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
- 证券公司开展定向资产管理业务应遵循原则中不包括（）。
- 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。Ⅰ.证券账户Ⅱ.证券交易账户Ⅲ.资金账户Ⅳ.资金交易账户
- 证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成（），并报注册地中国证监会派出机构备案。Ⅰ.资产管理方案Ⅱ.资产管理业务合规检查年度报告Ⅲ.部稽核年度报告Ⅳ.定向资产管理业务年度报告
- 证券公司将委托资产投资于以下（）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。Ⅰ.本公司Ⅱ.资产托管机构Ⅲ.与本公司有关联方关系的公司Ⅳ.与资产托管机构有关联方关系的公司
- 证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（）以备支付客户的分红或退出款项。Ⅰ.现金Ⅱ.社保基金Ⅲ.到期日在1年以内的政府债券Ⅳ.权证
- 下列关于客户资产托管的表述正确的是（）。Ⅰ.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构Ⅱ.定向资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理Ⅲ.证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户Ⅳ.资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务
- 下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。Ⅰ.参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5％，并且不得超过5亿元Ⅱ.参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5％，并且不得超过2亿元Ⅲ.参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的l0％Ⅳ.参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的l5％
- 证券公司从事证券资产管理业务，有下列（）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。Ⅰ.未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案Ⅱ.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好Ⅲ.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应Ⅳ.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
- 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
- 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。
- 证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。Ⅰ.证券自营Ⅱ.证券承销与保荐Ⅲ.证券经纪Ⅳ.证券结算
- 下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是（）。
- 根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（）。Ⅰ.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益Ⅱ.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划Ⅲ.知情的权利Ⅳ.汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利
- 证券公司自营买卖业务的首要特点为（）。
- 关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管，下列说法错误的是（）。
- 证券公司自营业务应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以（）为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
- 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。
- 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）。Ⅰ.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％Ⅱ.净资本与净资产的比例不得低于40％Ⅲ.净资本与负债的比例不得低于10％Ⅳ.净资产与负债的比例不得低于20％
- 证券公司从事证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，净资本最低限额为人民币（）元。
- 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。
- 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券交易所备案。
- 以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）。
- 在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括（）。 Ⅰ.加强自律管理 Ⅱ.加强监管 Ⅲ.完善法制 Ⅳ.严格把关
- 证券公司必须符合的风险控制指标中：净资本与净资产的比例不得低于（）。
- 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。
- 自营业务投资运作的最高管理机构是（）。
- 下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是（）。
- 证券公司自营业务内部控制，下列说法正确的是（）。Ⅰ.建立自营业务的逐日盯市制度Ⅱ.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制Ⅲ.完善风险监控量化指标体系Ⅳ.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
