- 保荐代表人资格注册公示期限为（）个工作日，期间未接到投诉举报的，协会正式受理其资格申请。
- 关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（ ）。
- 财务与会计人员禁止从事（）。Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作Ⅱ.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行Ⅲ.未经授权动用本单位的资金、财产Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
- 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。Ⅰ.已取得证券从业资格Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
- （）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
- 下列不属于基金市场服务机构的是（）。
- 办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务的机构应当向（）进行注册。
- 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。Ⅰ.证券公司管理人员、业务人员Ⅱ.中国证监会工作人员Ⅲ.上市公司董事、监事、高级管理人员Ⅳ.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理和业务人员
- 证券经纪人执业过程中，可以从事的活动有（）。Ⅰ.向客户介绍证券市场基本情况Ⅱ.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规等Ⅲ.替客户办理账户开立、注销、转移、证券认购等Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
- 会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。
- 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
- 销售机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金Ⅳ.挪用基金销售结算资金
- 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。Ⅰ.和一些与投资无关的个人隐私Ⅱ.投资目标、风险偏好Ⅲ.身份、财产和收入状况Ⅳ.金融知识和投资经验
- 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。
- 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当取得代销金融产品业务资格。（）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
- 证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司（ ）。
- 证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（）。
- 证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
- 国务院证券监督管理机构对证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起（ ）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。
- 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）。Ⅰ.接受利益相关方的贿赂Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ.向利益相关方行贿Ⅳ.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品
- 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（ ）。
- 国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
- 证券经纪业务包含的要素不包括（）。
- 任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（ ）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。
- 下列关于非公开募集基金说法正确的是（ ）。 I.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人 II.除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管 III.非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案；对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向证监会报告 IV.非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电枧台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介
- 基金销售的（）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。
- 基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险处（ ）万元以上（ ）万元以下罚款。
- 设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近（ ）年没有违法记录。
- 下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（）。
- 设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本要求（ ）。
- 基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处（ ）万元以上（ ）万元以下罚款。
- 基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（ ）。
- 非公开募集基金募集完毕，（ ）应当向基金行业协会备案。
- 诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限（）年。
- 擅自从事基金托管业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）万元以上（ ）万元以下罚款。
- 下列选项中，不正确的是（ ）。
- 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处（ ）万元以上（ ）万元以下罚款。
- 股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；当公司股本总额超过人民币（ ）元的，公开发行股份的比例为百分之十以上。
- 设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（ ）。
- 对于公司股本总额超过人民币四亿元的股份有限公司申请股票上市，公开发行股份的比例为（ ）以上。
- 公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，由（ ）决定。Ⅰ.股东会Ⅱ.股东大会Ⅲ.董事会Ⅳ.监事会
- 证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（ ）。
- 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（ ）年的财务会计报告。
- 按照《证券投资基金法》的要求，公开募集基金的基金管理人在收到准予基金注册文件的六个月后才开始募集基金的，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报（ ），发生实质变化的，应当向（ ）。
- 证券承销制度的核心是（ ）。
- 下列不属于公司公开发行新股需要向证监会报送的文件的是（ ）。
- 证券的包销期最长不得超过（ ）日。
- 公开募集基金的基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金管理人。
- 下列选项中，说法不正确的是（ ）。
- 根据中国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（ ）日。
