- 下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（）。Ⅰ.个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款Ⅱ.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款Ⅲ.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可Ⅳ.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格
- 根据证券交易所的监管要求，会员（）编制库存证券报表。
- 下列属于自营业务经营风险的有（）。Ⅰ.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失Ⅱ.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失Ⅲ.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损Ⅳ.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失
- 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当（）核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。
- 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
- 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（）。
- 自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。
- 常见的内幕交易行为有（）。
- 下列有关自营业务的说法，正确的有（）。Ⅰ.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行Ⅱ.由非自营业务部门负责自营账户的管理Ⅲ.自营业务清算、统计应有专门人员执行Ⅳ.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
- 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。Ⅰ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
- 在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（）。
- 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处（）万元以上60万元以下的罚款。
- 有下列（）行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。Ⅰ.单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的Ⅲ.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的Ⅳ.以其他方法操纵证券交易价格的
- 自营业务内部报告的内容应包括（）。Ⅰ.投资决策执行情况Ⅱ.自营资产质量Ⅲ.自营盈亏情况Ⅳ.风险监控情况
- 证券公司建立独立的实时监控系统时，风险监控部门要能正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对（）进行有效监控。Ⅰ.证券持仓Ⅱ.盈亏状况Ⅲ.风险状况Ⅳ.交易活动
- 自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（）原则。Ⅰ.自营总规模的控制Ⅱ.资产配置比例控制Ⅲ.项目集中度控制Ⅳ.单个项目规模控制
- 下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。
- 根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（）。
- 以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。Ⅰ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易Ⅲ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作Ⅳ.委托他人代为买卖证券
- 证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。Ⅰ.资产、负债Ⅱ.现金流Ⅲ.损益Ⅳ.资本充足
- 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
- 证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（）。Ⅰ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以l0万元以上60万元以下的罚款
- 下列属于内幕信息知情人的有（）。Ⅰ.发行人的高级管理人员Ⅱ.发行人控股的公司Ⅲ.证券监督管理机构工作人员Ⅳ.保荐人
- 证券公司应通过（）来控制自营业务运作风险。Ⅰ.合理的预警机制Ⅱ.严密的账户管理、严格的资金审批调度Ⅲ.规范的交易操作Ⅳ.完善的交易记录保存制度等
- 稽核部门定期对自营业务的（）等情况进行全面稽核，出具稽核报告。Ⅰ.合规运作Ⅱ.盈亏Ⅲ.风险监控Ⅳ.人员配置
- 中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的（）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。Ⅰ.会计师事务所Ⅱ.审计事务所Ⅲ.律师事务所Ⅳ.咨询公司
- 下列属于操纵证券市场手段的有（）。Ⅰ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务Ⅱ.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券交易Ⅳ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
- 下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，正确的有（）。Ⅰ.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户Ⅱ.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格Ⅲ.要求会员按季编制库存证券报表Ⅳ.每年6月30日和l2月31日过后的30日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
- 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。
- 证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。Ⅰ.保密意识Ⅱ.合规操作意识Ⅲ.合作意识Ⅳ.风险控制意识
- 证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。
- 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没有违法所得的或者违法所得不足3万元的，（）。
- 自营业务中涉及（）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。Ⅰ.自营规模Ⅱ.风险限额Ⅲ.资产配置Ⅳ.业务授权
- 证券公司从事证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，净资本最低限额为人民币（）元。
- 证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。
- 证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（）日前报送证券交易所。
- 证券公司经营（）以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。Ⅰ.证券承销与保荐Ⅱ.证券自营Ⅲ.证券资产管理Ⅳ.证券经纪
- 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（）事务。Ⅰ.具体投资项目的决策和执行Ⅱ.确定具体的资产配置策略Ⅲ.确定投资事项Ⅳ.确定投资品种
- 证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。
- 下列事项中，属于内幕信息的有（）。Ⅰ.公司的经营方针和经营范围的重大变化Ⅱ.公司涉及的重大诉讼Ⅲ.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20％Ⅳ.公司债务担保的重大变更
- 证券公司必须符合的风险控制指标中：净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（）。
- 自营业务的执行机构是（），在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。
- 仅从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币（）。
- 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（），属于内幕消息。
- （）的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。
- 自营业务的最高决策机构是（），自营业务规模由其确定。
- 在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（）。Ⅰ.自营业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险监控体系
- 根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果公开发行的股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足（）家的，应终止发行。
- 证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
- 证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。Ⅰ.股东大会Ⅱ.董事会Ⅲ.监事会Ⅳ.投资决策机构
