- 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。Ⅰ.具有完全民事行为能力Ⅱ.具有中华人民共和国国籍Ⅲ.具有大学专科以上学历（教育部认可的）Ⅳ.未受过刑事处罚
- 通过证券从业资格考试的基金销售人员，基金销售机构应统一办理（）。Ⅰ.执业注册Ⅱ.后续培训Ⅲ.执业年检Ⅳ.身份证明
- 证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后（）日内，审核完毕。
- 参加资格考试的人员，违反考场规则扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试。
- 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。Ⅰ.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表Ⅱ.证券业执业证书Ⅲ.申请报告Ⅳ.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
- 申请投资主办注册的人员应当具备的条件不包括（）。
- 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。Ⅰ.投资不受损失Ⅱ.诚实守信Ⅲ.保证最低收益Ⅳ.勤勉尽责
- 证券从业人员拒绝协会调查或者检查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，中国证监会可以暂停其执业（）个月。
- 取得证券业从业资格的人员，如果属（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
- 个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。Ⅰ.董事长Ⅱ.总经理Ⅲ.经理Ⅳ.主任
- 从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合（）的监督与管理。
- 证券投资基金的销售人员包括（）。Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券从业资格的人员
- 关于证券投资顾问和证券分析师的注册登记，中国证券业协会在收到完整申请材料后（）日内审核完毕。不予注册登记的人员，中国证券业协会通过系统通知其所在的机构并说明原因。
- 个人申请保荐代表人资格，应该通过所任职保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）。
- 保荐工作底稿应当真实、准确、完整的反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（）年。
- 取得证券业从业资格的人员，如果最近（）年未受过刑事处罚的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
- 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。Ⅰ.高级管理人员Ⅱ.中国证监会Ⅲ.董事会Ⅳ.中国证券业协会
- 个人申请保荐代表人资格，应当具备哪些条件（）。Ⅰ.诚实守信，品行良好，最近3年未收到证监会行政处罚Ⅱ.未负有数额较大的到期未清偿债务Ⅲ.参加保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效Ⅳ.具有诚信执业说明书
- 保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
- 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
- 协会对投资主办人的年检，被监管机构采取重大行政监管措施未满（）年的，不予通过年检。
- 有下列（）情形的人员，不得注册为证券公司客户资产管理业务投资主办人。Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅱ.未通过证券从业人员年检Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内Ⅳ.已取得证券从业资格
- 基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。Ⅰ.姓名Ⅱ.从业资质证明Ⅲ.年龄Ⅳ.所在营业网点
- 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会报告。
- 从事证券业务的专业人员包括（）。Ⅰ.证券公司中业务部门的管理人员Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
- 管理资质测试的合格成绩有效期维持（）年不变。
- 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起（）年不再受理该申请人的执业注册申请。
- 专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力。
- 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列（）材料。Ⅰ.变更登记申请报告Ⅱ.证券业执业证书Ⅲ.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明Ⅳ.原保荐机构出具的接收函
- 保荐机构应当于每年（）月份向中国证监会报送年度执业报告。
- 下列选项中，属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的Ⅳ.品行端正，具有良好职业道德
- 通过基金销售人员从业考试即（）一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
- 中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（）年检查一次。
- 依法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理的机构是（ ）
- 证券投资咨询人员分为（）。Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员Ⅳ.证券公司负责人
- 下列属于证券从业人员不得从事的活动的有（）。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ.接受礼物、回扣、报酬Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- 证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，关于指定银行，下列说法错误的是（ ）。
- 财务顾问主办人应当具备的条件包括：最近（）个月无违反诚信的不良记录。
- 下列人员中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（）。
- 中国证券业协会在收到完整申请材料后（）日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。
- 客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的（ ），单独立户管理。
- （）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
- 下列关于对证券公司日常监管形式的表述中，正确的有（ ）。 I.证券监管机构的工作人员可以直接到证券公司的经营场所进行检查 II .证券监管机构有权对证券公司采取监管措施 III.分为现场监管和非现场监管 IV.证券监管机构可以要求证券公司的股东、实际控制人报送相关信息、资料
- 下面属于《证券业从业人员资格管理办法》中从业人员所在机构的是（）。Ⅰ.证券公司Ⅱ.基金管理公司Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.证券资信评级机构
- 有下列（）行为的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免于采取证券市场禁入措施。Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的Ⅱ.受他人指使、胁迫有违法行为，但能主动交待违法行为的Ⅲ.配合查处违法行为有立功表现的Ⅳ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
- 对保荐机构资格的申请，证监会自受理之日起（）个工作日做出核准或者不予核准的书面决定。
- 国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
- 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当在下述（ ）阶段对委托人进行资格审查。
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。
- 会员、从业人员对自己报送的诚信信息的（）负责。Ⅰ.真实性Ⅱ.准确性Ⅲ.完整性Ⅳ.效益性
