- 证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。Ⅰ.自愿Ⅱ.平等Ⅲ.诚实信用Ⅳ.公平
- 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。
- 财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向（）说明，并提出合理处理利益冲突的建议。
- 诚信信息以（）形式保存。
- 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。Ⅰ.监管谈话，重点关注Ⅱ.责令进行业务学习，出具警示函Ⅲ.没收违法所得，没收非法财物Ⅳ.责令公开说明、认为为不适当人选
- 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。Ⅰ.客户的商业秘密及个人隐私Ⅱ.国家秘密Ⅲ.在执业过程中获得的公开信息Ⅳ.所在机构的商业秘密
- 证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守的规定包括（）。Ⅰ.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易人的委托Ⅱ.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失做出承诺Ⅲ.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失Ⅳ.不能受理全权委托而决定证券买卖
- 因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）。
- 中国证券业协会对违反规定超过查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的的使用加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，应采取（）等自律惩戒措施。
- （）是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。
- 证券公司及其投资咨询人员可以从事下列活动（）。Ⅰ.引用有关的信息资料，注明出处和著作权人Ⅱ.发表咨询文章时，对投资风险进行说明Ⅲ.代理投资者从事证券买卖Ⅳ.以市场传闻为依据提供投资分析、预测
- 证券业从业人员诚信信息包括（）。Ⅰ.基本信息Ⅱ.奖励信息Ⅲ.人员财务信息Ⅳ.处罚处分信息
- 有关责任人员有下列（）行为的，可以对其采取终身的证券市场禁入措施。Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的Ⅱ.受他人指使、胁迫有违法行为，但能主动交待违法行为的Ⅲ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的Ⅳ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
- 证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循（）原则。Ⅰ.平等Ⅱ.自愿Ⅲ.诚实信用Ⅳ.公开
- 证券、期货投资咨询及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（）。Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅳ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
- 证券经纪人可以是（）。
- 对于基金销售行为规范，下面叙述不准确的是（ ）。
- 诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为（）年。
- 证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
- 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从业人员禁止（）。Ⅰ.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品Ⅱ.向客户推荐自营部门买入的证券Ⅲ.诱导客户买卖自营部门买卖的证券Ⅳ.对外透露自营买卖信息
- 下列关于基金销售人员基本行为规范的表述中，不正确的是（）。
- 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有（）。Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏Ⅱ.对证券投资业绩进行预测Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失Ⅳ.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
- 可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（）。Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
- 证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。Ⅰ.风险收益特征Ⅱ.基本性质Ⅲ.发行依据Ⅳ.投资安排
- 金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，由中国人民银行按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定予以处罚；区别不同情形，向中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会建议采取下列措施，其中下列说法错误的是（）。
- 证券业从业人员行为准则要求从业人员（）。Ⅰ.不得损害所在机构的合法权益Ⅱ.不得从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅲ.不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该证券Ⅳ.不得在经纪业务中接受客户的全权委托
- 中国证券业协会应公正、客观的记录从不同信息渠道获取的诚信信息，保持诚信信息的原始（），不得有选择的记录诚信信息。
- 诚信信息查询记录包括（）。Ⅰ.查询者Ⅱ.查询对象Ⅲ.查询原因Ⅳ.查询时间
- 已经取得证券业执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
- 中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为，可按照规定（）。
- 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）交易记录。Ⅰ.隐匿Ⅱ.伪造Ⅲ.篡改Ⅳ.毁损
- 财务顾问主办人应具备条件包括（）。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人Ⅲ.负有数额巨大但承诺到期清偿的债务Ⅳ.具有证券从业资格
- 证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
- 下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是（）。
- 从业人员申请执业证书，申请人符合规定条件的，中国证券业协会在收到申请材料后（）日内向中国证监会备案，颁发执业证书。
- 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为（）。Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
- 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件之一是：具有（）以上学历（教育部认可的）。
- 被中国证券业协会采取纪律处分未满（）年，不得注册为投资主办人。
- 效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。Ⅰ.公开信息Ⅱ.封闭信息Ⅲ.半公开信息Ⅳ.有限公开信息
- 下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。Ⅰ.不符合申请投资主办人注册规定的条件Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年Ⅲ.未通过证券从业人员年检Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。
- 查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起（）个工作日内出具诚信报告。
- 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。
- 证券业从业人员不得从事（）。Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券
- 对保荐代表人资格的申请，证监会自受理之日起（）个工作日做出核准或者不予核准的书面决定。
- 取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是（）。
- 财务顾问主办人应当具备的条件包括：最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。
- 下列选项中，属于公开信息的是（）。Ⅰ.协会会员基本信息Ⅱ.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息Ⅲ.会员效力期限内受奖励次数Ⅳ.从业人员效力期限内受奖励次数
- 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件之一是：具有从事证券业务（）年以上的经历。
