- 证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存（）年。
- 委托柜台应严格按照（）的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。
- 按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（）。Ⅰ.与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失Ⅱ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券及期货Ⅳ.向客户承诺证券、期货投资收益
- 根据《发布证券研究报告执业规范》第二十二条的规定，证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（ ）个月内不得就该股票发布证券研究报告。
- 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。
- 根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（）对证券账户实施统一管理。
- 证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容（）。Ⅰ.当事人的权利义务Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅲ.证券投资顾问的职责和禁止行为Ⅳ.争议或者纠纷解决方式
- 证券经纪业务禁止行为不包括（）。
- 证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员，按照证券信息传播的有关规定，通过（）等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。Ⅰ.广播Ⅱ.电视Ⅲ.网络Ⅳ.报刊
- 证券投资顾问业务现有的信息隔离机制包括（）等三个层面。Ⅰ.证券投资顾问之间的隔离Ⅱ.公司高管之间的隔离Ⅲ.公司各业务板块或部门之间的隔离Ⅳ.证券投资顾问和证券分析师之间的隔离
- 证券账户管理包括（）。Ⅰ.证券账户注册资料查询与变更Ⅱ.证券账户的开立Ⅲ.证券账户的注销Ⅳ.证券账户挂失补办
- 同时从事证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
- 下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（）。
- 证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。
- 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定，除了对客户的特定咨询服务外，投资顾问还可以通过（）形式来拓宽业务范围及业务的广度、深度。Ⅰ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统、提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告Ⅲ.通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
- 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（）。Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅳ.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担
- 关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。Ⅰ.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性Ⅱ.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格Ⅲ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任Ⅳ.证券经纪商泄漏客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任
- 下列哪一项不属于证券投资顾问的服务方式和内容（）。
- 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。
- 以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。
- 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对与发布证券研究报告相关的（）等情形进行合规审查和监控。Ⅰ.利益冲突Ⅱ.人员资格Ⅲ.跨越隔离墙Ⅳ.家庭财产状况
- 证券投资顾问在执业过程中，对应着多重身份，包括（）。Ⅰ.某一领域的专家或自认为专家，或者想成为专家Ⅱ.受客户之托，为其提供投资建议Ⅲ.其所服务机构的员工，代表公司实施投资顾问行为Ⅳ.其个人利益的代表者，其个人利益包括：经济利益、潜在经济利益、名望、权威等
- 证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（）业务资格。
- 申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是（）。
- 客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（）。Ⅰ.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定商业银行Ⅱ.指定商业银行须为每个客户建立管理账户Ⅲ.客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理Ⅳ.指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易资金的余额及变动情况
- 证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括（）。Ⅰ.项目负责人Ⅱ.合作内容Ⅲ.起止时间Ⅳ.版面安排或者节目时间段
- 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。Ⅰ.充当证券买卖的媒介Ⅱ.提供咨询服务Ⅲ.直接买卖证券Ⅳ.擅自改变委托人的意愿
- 以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或者作为担保物或质押物Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券
- 证券公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动是（）。
- 客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的（）级账户。
- 证券交易所依照证券法律、行政法规制定（），并报中国证监会批准。Ⅰ.会员管理规则Ⅱ.上市规则Ⅲ.交易规则Ⅳ.证券发行与承销管理办法
- 《发布证券研究报告执业规范》第十条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当建立调研活动的管理制度，加强对调研活动的管理。发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下（）要求。Ⅰ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息Ⅱ.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序Ⅲ.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据Ⅳ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告
- 通常由（）直接为投资者开立资金结算账户。
- 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。
- 下列不属于证券经纪业务基本要素的是（）。
- 证券交易所的监管职能包括（）。Ⅰ.对证券交易活动进行管理Ⅱ.对会员进行管理Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行
- 证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员，在离开原岗位（ ）内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
- 在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。Ⅰ.证券账户的开立Ⅱ.证券账户注册资料的查询Ⅲ.证券账户挂失补办Ⅳ.非交易过户
- 证券经纪商应发挥的作用是（）。
- 按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。
- 下列关于证券经纪构成要素的说法中，错误的是（）。
- 证券公司经营经纪业务的，净资本不得低于人民币（）元。
- 证券登记结算机构为投资者开立证券账户，应当遵循（）原则。Ⅰ.方便投资者Ⅱ.货银对付Ⅲ.优化配置账户资源Ⅳ.数据集中存放
- 关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（）。
- 下列属于证券经纪业务特点的有（）。Ⅰ.证券经纪商的中介性Ⅱ.业务对象的针对性Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.客户资料的保密性
- 在客户交易结算资金第三方存管的约束下，指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同，约定客户的交易结算资金存取，划转，查询等事项，应按照（）要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。Ⅰ.证券交易净额结算Ⅱ.证券交易总额结算Ⅲ.货银对付Ⅳ.现收现付
- 证券登记结算机构采取多边净额结算方式的，应当根据业务规则作为结算参与人的（），按照货银对付的原则，以结算参与人为结算单位办理清算交收。
- 委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（）。Ⅰ.选择经纪商的权利Ⅱ.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利Ⅲ.对自己购买的证券享有持有权和处置权Ⅳ.寻求司法保护权
- 下列不属于证券自营业务特点的是（）。
- 自然人及一般机构开立证券账户，由（）受理。
