- 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证，应当提交（）。Ⅰ.身份证Ⅱ.学历证件Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料
- 投资者接受投资顾问服务注意事项说法正确的有（）。Ⅰ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策Ⅱ.要充分理解证券投资顾问服务协议的内容，了解相关业务规则，认真阅读风险揭示书并签字确认Ⅲ.投资者不要向任何个人账户支付证券投资顾问服务费用，防止上当受骗Ⅳ.要关注提供证券投资顾问服务的机构和人员是否具有证券投资咨询业务资格，可以通过中国证券业协会网站、有关公司网站和营业场所查询相关信息，防范非法证券活动欺诈风险
- 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。
- 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列哪些事项（）。Ⅰ.“证券研究报告”字样Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ.发布时间Ⅳ.使用证券研究报告风险提示
- 下列哪部法案或规定，明确了证券投资顾问的角色定位（）。
- 《发布证券研究报告执业规范》第二十条规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定，建立健全信息隔离墙制度，并遵循静默期安排。其中，担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起（ ）日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告。
- 证券分析师通过发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合证券信息传播的有关规定以及下列要求（）。Ⅰ.由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排Ⅱ.说明所依据的证券研究报告的发布日期Ⅲ.禁止明示或者暗示保证投资收益Ⅳ.可以对投资收益进行预测并保证收益
- 证券研究报告主要包括（）。Ⅰ.上市公司价值分析报告Ⅱ.行业研究报告Ⅲ.投资策略报告Ⅳ.证券、期货投资咨询管理暂行办法
- 对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。
- 实践中，一些证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，相应地配置不同等级或水平的投资顾问服务及产品，如针对一般投资者可以提供的服务或产品包括（）。
- 证券投资顾问业务的基本要素不包括（）。
- 证券投资顾问向客户发布的投资建议应当经业务部门或合规部门审核，其审核的基本内容包括（）。Ⅰ.是否包含客户敏感信息Ⅱ.出具的建议是否有合理依据，是否有夸大或不实之处Ⅲ.是否揭露了必要的信息，包括执业资格、投资顾问与公司或客户的关联关系、必要的风险提示等Ⅳ.是否侵犯第三方权利（如侵犯知识产权，抄袭或未标注资料来源的大量引用）
- 证券投资咨询业务是指（）。Ⅰ.证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判Ⅱ.为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动Ⅲ.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务Ⅳ.为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务
- 证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当（）。Ⅰ.将资产管理部门作为普通客户对待Ⅱ.向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告Ⅲ.优先向资产管理部门发送证券研究报告Ⅳ.将资产管理部门作为优先级客户对待
- 以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行本规定，并符合下列要求（）。Ⅰ.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传Ⅱ.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏Ⅲ.说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源Ⅳ.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限
- 以下（）职能是对应证券投资咨询业务的。Ⅰ.为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务Ⅱ.运用有效信息对证券的未来走势进行分析预测和评判Ⅲ.为涉及上市公司收购、兼并等方面的业务提供财务顾问服务Ⅳ.向投资者传授投资技巧，倡导投资理念，引导其做出理性投资
- 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务（）等环节实行留痕管理。Ⅰ.协议签订Ⅱ.客户回访和投诉处理Ⅲ.服务提供Ⅳ.业务推广
- 证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动（）。
- 在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息不包括（）。
- 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。Ⅰ.准确Ⅱ.客观Ⅲ.完整Ⅳ.公平
- 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《中华人民共和国公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》
- 以下说法正确的是（）。Ⅰ.证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期Ⅱ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险Ⅲ.禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅳ.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
- 证券公司根据客户的资产规模和风险承受能力将客户分成各种不同的等级或层次，对应地配置（）等不同等级或水平的投资顾问服务。Ⅰ.总部高级投资顾问Ⅱ.营业部投资顾问Ⅲ.总部资深投资顾问Ⅳ.营业部高级投资顾问
- 研究报告是券商服务专业机构客户的基本手段，基本模式不包括哪个部分（）。
- 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备。Ⅰ.公司法定代表人住所地证监局Ⅱ.媒体所在地证监局Ⅲ.公司住所地证监局Ⅳ.广告发布地证监局
- 证券咨询人员参与媒体节目的管理要求有（）。Ⅰ.证券投资顾问不得通过广播、电视等公众媒体作出买入、卖出的投资建议Ⅱ.证券投资顾问可以通过广播、电视等公众媒体作出持有具体证券的投资建议Ⅲ.证券分析师通过媒体对具体证券发表评论意见，不得明示或者暗示保证投资收益Ⅳ.为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资
- 下列关于投资顾问和证券研究报告说法错误的是（）。
- 在我国，证券投资顾问应当公开自身的基本信息以供投资者决策判断，这些需要公开的信息包括（）。Ⅰ.投资顾问与其推荐的产品有无关联关系Ⅱ.投资顾问的执业资格及基本经历Ⅲ.其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况Ⅳ.其所推荐产品的基本特征和风险性质
- 下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（）。Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息Ⅱ.将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅳ.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
- 询价对象有下列（）情形时，中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。
- 经纪人可从事以下哪项工作（）。
- 下列说法正确的是（）。Ⅰ.证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人Ⅱ.但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人Ⅲ.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向证监会、证券交易所报告，说明原因Ⅳ.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止
- 根据《证券发行与承销管理办法》规定，证券公司承销未经核准的证券，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。
- 终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。
- 下列关于保荐代表人的说法正确的是（）。Ⅰ.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力Ⅱ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密Ⅲ.保荐代表人及其配偶可以以个人名义持有发行人的股份Ⅳ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为
- 下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，表述正确的有（）。Ⅰ.注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币5000万元Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定Ⅲ.保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机 构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持Ⅳ.最近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
- 为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，中国证监会于2008年10月17日 发布了《证券发行上市保荐业务管理办法》，要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：（ ）。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股Ⅲ.上市公司发行可转换公司债券Ⅳ.财政部认定的其他情形
- 为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，中国证监会发布了（），要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。
- 下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中，错误的是（）。
- 保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。
- 中国证监会于2008年10月17日发布了（），要求发行人针对首次公开发行股票并上市，应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
- 证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（）。
- 投资顾问承担了对公司和客户的双重代理角色，投资顾问所面临的利益冲突主要包括（）。Ⅰ.客户与公司承销业务、基金代销业务之间的利益冲突Ⅱ.客户与非客户的利益冲突Ⅲ.客户与公司经纪业务之间的利益冲突Ⅳ.客户与公司自营业务、资产管理业务之间的利益冲突
- 下列选项中，不属于证券发行上市保荐业务工作底稿的内容是（）。
- 保荐机构向证监会、证券交易所报送保荐总结报告书，应当包括的内容有（）。Ⅰ.发行人基本情况Ⅱ.保荐工作概述Ⅲ.对发行人配合保荐工作情况的说明及评价Ⅳ.对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价
- 证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。Ⅰ.上市公司价值分析报告Ⅱ.行业研究报告Ⅲ.投资策略报告Ⅳ.投资风险报告
- 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向（）申请保荐机构资格。
- 《发布证券研究报告执业规范》第十七条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的合规审查机制，明确合规审查程序和合规审查人员职责。合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容，重点关注证券研究报告（）。
- 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（）个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分的，不得担任财务顾问。
- 证券的包销、代销期限最长不得超过（）日。
