- 下列不属于委托人权利的是（）。
- 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，（）。Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存
- 监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。Ⅰ.证券公司的内部控制Ⅱ.证券交易所的监督Ⅲ.证券业协会的自律管理Ⅳ.证券监管机构的监管
- 担任发行人股票首次公开发行的主承销商自确定并公告发行价格之日起（ ）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
- 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，代销金融产品，是指接受（ ）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
- 证券业从业人员不得从事（ ）。 I.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 II.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场 III.从事与其履行职责有利益冲突的业务 IV.买卖法律明文禁止买卖的证券
- 取得证券从业资格的人员一般通过（ ）申请执业证书。
- 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）管理费用等信息。 I.风险收益特征II.基本性质 III.投资安棑 IV.发行依据
- 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（ ）的承诺。 I.投资不受损失 II.诚实守信 III.保证最低收益 IV.勤勉尽责
- 申请证券执业证书的申请人不符合规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起（ ）日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。
- 基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚（ ）。I.未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的II.挪用基金销售结算资金或者基金份额的 III.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统IV.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
- 个人申请保荐代表人资格，要求具备（ ）年以上保荐相关业务经历。
- 下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（ ）。 I.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 II.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制
- 基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚（）。Ⅰ.未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的Ⅱ.挪用基金销售结算资金或者基金份额的Ⅲ.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统Ⅳ.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
- 个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向（ ）提交申请。
- 下列选项中，属于公开信息的是（ ）。I.协会会员基本信息II.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息III.会员效力期限内受奖励次数IV.从业人员效力期限内受奖励次数
- 对于保荐代表人变更保荐机构申请，对真实、准确、完整、合规的申请，协会于受理之日起（ ）个工作日内审核完毕。
- 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，代销金融产品，是指接受（）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
- 对于证券业协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。
- 对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，下列说法错误的是（ ）。
- 下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是（）。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制
- 证券业协会应当在（ ）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。
- 对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，要求其具有（ ）年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。
- 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的（）。Ⅰ.委托代理关系Ⅱ.代理期间Ⅲ.执业地域范围Ⅳ.代理权限
- 下列属于证券从业人员不得从事的活动的有（ ）。 I.从事内幕交易 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.接受礼物、回扣、报酬 IV.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务（ ）年以上的经历。
- 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。
- 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）、管理费用等信息。Ⅰ.风险收益特征Ⅱ.基本性质Ⅲ.投资安排Ⅳ.发行依据
- 取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满（ ）个月后自动失效。
- 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。
- 按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。
- 取得执业证书的人员，连续（ ）年不在机构从业的，甶协会注销其执业证书。
- 证券经纪人的禁止行为有（）。Ⅰ.泄露客户商业秘密Ⅱ.提供虚假信息Ⅲ.与客户约定分享投资收益Ⅳ.为客户之间融资提供中介、担保
- 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持（）。
- 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。Ⅰ. 自身利益与客户的利益可能发生冲突Ⅱ.自身利益与客户的利益发生冲突Ⅲ.相关方利益与客户的利益发生冲突Ⅳ.相关方利益与客户的利益可能发生冲突
- 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。
- 证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书，宣传推介材料，拟向客户提供的其他文件、资料。
- 证券业从业人员的诚信信息收集、记录和使用，应当遵循的原则是（）。Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.公正Ⅳ.效益
- 中国证券业协会对违反规定超过查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的的使用加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予（）处分。
- 下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是（）。
- 下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（）。
- 下列基金销售人员的客户服务中，属于售前服务内容的是（）。
- 证券业投资咨询机构及其从业人员的一般性禁止性行为包括（）。Ⅰ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅱ.与委托人约定分享投资收益Ⅲ.代理委托人从事证券投资Ⅳ.利用传播媒介传播虚假或者误导投资者的信息
- 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。Ⅰ.自愿Ⅱ.平等Ⅲ.诚实信用Ⅳ.公平
- 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（）年。
- 证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。Ⅰ.信用风险Ⅱ.购买人风险Ⅲ.市场风险Ⅳ.流动性风险
- 《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。
- 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（）。Ⅰ.接受他人委托从事证券投资Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益Ⅳ.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
- 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项:（）。Ⅰ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制Ⅱ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
- 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。
