- 财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。Ⅰ.董事Ⅱ.高级管理人员Ⅲ.控股股东Ⅳ.基层员工
- 按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（）。Ⅰ.与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失Ⅱ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易Ⅲ.为部分客户解决实际困难Ⅳ.向客户承诺证券、期货投资收益
- 《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人就下列（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股Ⅲ.上市公司发行普通公司债券Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券
- 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是：有（）万元人民币以上的注册资本。
- 下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是（）。
- 询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（）。Ⅰ.证券投资基金管理公司Ⅱ.证券公司Ⅲ.信托投资公司Ⅳ.保险机构投资者
- 证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。Ⅰ.宏观经济Ⅱ.行业状况Ⅲ.证券市场变动情况Ⅳ.具体证券投资建议
- 下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（）。
- 承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备案。
- 下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是（）。
- 以下关于证券经纪业务的说法，不正确的是（）。
- 客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。
- 我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。
- 客户的保密资料包括（）。Ⅰ.客户开户的基本情况Ⅱ.客户委托的有关事项Ⅲ.客户股东账户中库存证券种类和数量Ⅳ.客户资金账户中的资金余额
- 在证券经纪业务中，包含的要素包括（）。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券交易的对象Ⅲ.证券经纪商Ⅳ.委托人
- 证券经纪业务的构成要素包括（）。Ⅰ.证券经纪商Ⅱ.委托人Ⅲ.证券交易所Ⅳ.证券交易的对象
- 证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（）作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。
- 下列关于证券账户管理、证券登记、证券托管与存管的说法，错误的是（）。
- 客户作为委托合同的委托人，在享受权利时也必须承担的义务有（）。Ⅰ.如实提供有关证件Ⅱ.了解交易风险，明确买卖方式Ⅲ.按规定缴存交易结算资金Ⅳ.采用正确的委托手段
- 证券公司将客户证券账户卡，授权委托书，发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券登记结算有限责任公司于（）个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券帐户卡交申请人。
- 证券经纪商与客户的关系是（）。
- 证券经纪人从事的活动不包括（）。
- 中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度Ⅱ.信息披露Ⅲ.检查制度Ⅳ.刑罚制度
- 在证券经纪关系中，证券经纪商是（）。Ⅰ.授权人Ⅱ.受托人Ⅲ.委托人Ⅳ.代理人
- 接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人是（）。
- 下列不属于证券经纪业务特点的是（）。
- （）可以直接为投资者开立证券账户，也可以委托证券公司代为办理。
- 证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。Ⅰ.提供虚假、误导性信息Ⅱ.采取正当竞争手段开展业务Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
- 证券经纪业务（）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。
- 下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。Ⅰ.证券账户的开立Ⅱ.资金账户的注销Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系Ⅳ.客户证券账户转托管和撤销指定交易
- 证券公司代理开立证券账户，应当妥善保管相关开户资料，保管期限不少于（）年。
- 账户管理主要包括（）。Ⅰ.证券账户的合并、挂失补办Ⅱ.账户的开立、信息变更、注销Ⅲ.账户信息比对与报送Ⅳ.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
- 下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《证券业从业人员资格管理办法》Ⅲ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》Ⅳ.《证券公司合规管理试行规定》
- 某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有（）。Ⅰ.技术风险Ⅱ.合规风险Ⅲ.管理风险Ⅳ.信用风险
- 投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（）。Ⅰ.《风险揭示书》Ⅱ.《客户须知》Ⅲ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》Ⅳ.《证券交易委托代理协议书》
- 《中华人民共和国证券法》规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。
- 当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。Ⅰ.自然人申请变更Ⅱ.法人申请变更Ⅲ.合伙企业申请变更Ⅳ.创业投资企业申请变更
- 王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是（）。Ⅰ.是正确的Ⅱ.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》Ⅲ.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度Ⅳ.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项
- 下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
- 证券公司提供证券经纪业务的下列说法不正确的是（）。
- 证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。Ⅰ.证券专业知识Ⅱ.证券投资经验和风险偏好Ⅲ.年龄Ⅳ.财务与收入状况
- 在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是（）。Ⅰ.代理人Ⅱ.授权人Ⅲ.委托人Ⅳ.受托人
- 同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类，相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须（）完成交易。
- 一般来说，《风险揭示书》会告知客户从事证券投资会面临的风险包括但不限于（）。Ⅰ.宏观经济风险Ⅱ.上市公司经营风险Ⅲ.不可抗力因素导致的风险Ⅳ.政策风险
- 下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是（）。
- 证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。Ⅰ.《风险揭示书》Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》Ⅲ.《客户须知》Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
- 当客户办理了具体的委托手续，包括客户填写委托单（柜台委托）基、或自助委托（包括电话委托、磁卡委托、网上委托等）及证券经纪商受理委托，则客户和证券经纪商之间就建立了受法律约束和保护的（）。
- 证券经纪人在执业过程中，不得从事（）活动。
- 根据《发布证券研究报告执业规范》第二十四条的相关规定，证券公司、证券投资咨询机构授权公众媒体及其他机构刊载或者转发涉及具体上市公司的证券研究报告，应当慎重评估，充分论证必要性，并符合以下（）要求。Ⅰ.与相关公众媒体及其他机构作出协议约定，明确由被授权机构承担相关刊载或者转发责任Ⅱ.通过公司网站等途径披露本公司授权公众媒体及其他机构刊载或者转发证券研究报告有关情况，提醒公众投资者慎重使用未经授权刊载或者转发的本公司证券研究报告Ⅲ.采取有效措施提供相应的后续解读服务，防止误导公众投资者Ⅳ.具备相应的应对措施，妥善处理投资者投诉
- 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，投资顾问通过广播、电视、网络进行公开咨询与投资顾问业务，应当提前（）个工作日报住所地、媒体所在地证监局备案。
