- 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取（）等监管措施。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.责令进行业务学习Ⅲ.出具警示函Ⅳ.认定为不适当人选
- 在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。Ⅰ.客观Ⅱ.公正Ⅲ.公开Ⅳ.可量化
- 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。Ⅰ.自营业务账户、席位情况Ⅱ.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策Ⅲ.自营风险监控报告Ⅳ.其他需要报告的事项
- 根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果发行（）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人及其主承销商不得确定发行价格并应中止发行。
- 自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；应重点加强（），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。Ⅰ.投资品种的选择Ⅱ.投资规模的控制Ⅲ.投资时机的把握Ⅳ.自营库存变动的控制
- 以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。Ⅰ.建立防火墙制度Ⅱ.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度Ⅲ.建立独立的实时监控系统Ⅳ.建立自营业务的逐日盯市制度
- 证券公司从事发行上市保荐业务，应向（）申请保荐机构资格。
- 操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）。
- 以下属于内幕交易行为的有（）。
- 根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。
- 证券公司经营经纪业务，同时经营证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，净资本最低限额为人民币（）元。
- 询价对象应当符合的条件之一是，按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满（）个月。
- 在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。Ⅰ.资产管理Ⅱ.投资银行Ⅲ.经纪Ⅳ.物业管理
- 已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过（）方式实现。Ⅰ.证券公司的营业柜台Ⅱ.包销发行新股Ⅲ.银行间市场Ⅳ.代销发行新股
- 在修订后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。下列正确的是（）。Ⅰ.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元Ⅱ.经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元Ⅲ.除了资本金要求外，证券公司从事证券承销与保荐业务还须满足中国证监会的其他规定Ⅳ.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元
- 单位操纵证券市场的，对直接负责的主管人员和其他责任人员（）。
- 证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过（），并根据调查结论作相应处理。
- 证券交易所应于每年6月30日和l2月31日过后的（）日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。
- 评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据性文件是（）。
- 下列说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况Ⅱ.中国证券监督管理委员会对证券公司自营业务情况及相关的资金来源和运用情况进行定期或者不定期检查Ⅲ.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
- 中国证监会制定的《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》主要针对（）的保荐工作基本特征制定。
- 《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有（）具体负责保荐工作。
- 以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）。
- 保荐机构的注册登记事项包括（）。Ⅰ.保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人Ⅱ.保荐机构的主要股东情况Ⅲ.保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况Ⅳ.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况
- 保荐业务的工作底稿应当至少保存（）年。
- 证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。
- 中国证监会及其派出机构可以根据（）原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
- 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（），或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过（）的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责。
- 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（）个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。
- 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
- 保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件，并报（）备案。
- 因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。
- 上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（）。Ⅰ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易Ⅱ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈Ⅲ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵Ⅳ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
- 《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其主承销商应通过（）的方式确定股票发行价格。
- 证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交下列文件（）。Ⅰ.申请报告Ⅱ.营业执照复印件和公司章程Ⅲ.符合规定条件的财务顾问主办人的证明材料Ⅳ.律师出具的法律意见书
- 保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
- 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元Ⅲ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整
- （）是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。
- 下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）。Ⅰ.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作Ⅱ.督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况Ⅲ.督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况Ⅳ.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务
- （）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。
- 投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。
- 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显（）行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
- 中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的Ⅱ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的Ⅳ.持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
- 依据《证券法》的规定，对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为，包括（）。Ⅰ.接受他人委托从事证券投资Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票Ⅳ.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告中国证监会、协会禁止的其他行为
- 财务顾问的服务不包括（）。
- 证券公司、证券投资咨询机构应当告知客户，不包括（）。
- （）是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。
- 财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行Ⅱ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的Ⅲ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的
- 进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备。
- 财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。
